主办券商排名出炉：银河证券蝉联第一 75家券商存负面记录

一月一度的新三板主办券商考核又到揭榜时，今日晚间，全国中小企业股份转让系统（下称“股转系统”）公布了6月主办券商执业质量评价结果。上述评价结果显示，评价点值排名前五的主办券商中，银河证券再次位居第一，除此之外，东方证券、华融证券、华泰证券、中金公司和五矿证券五家并列第二。

股转系统上述评价结果还显示，6月份全国股转公司共记录负面行为315条，涉及75家主办券商。

3月累计成绩：中泰、东北、银河位居前3甲

股转系统官方信息显示，6月份共有95家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示93家主办券商评价结果（详见附件）。

32家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比 39.78%（5月30.11%）；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比17.21%（5月18.28%）；8家主办券商评价点值在70以 下，占比8.60%（5月10.75%）。

评价点值排名前五的主办券商为银河证券、东方财富、华融证券（并列第二）、华泰证券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五矿证券（并列第二）。

据券商中国记者了解，自今年4月份新三板实施《主办券商执业质量评价办法》以来，至今股转系统已经连续三个月对主办券商的月度评价结果排名进行 公布。月度之间排名常常出现比较大的变动。比如本次排名第2位的华融证券、华泰证券、中金公司、东方财富以及五矿证券在5月份的排名分别在62、49、 85、84以及74名。

至于上述5家券商在6月份排名成绩大反转的原因，券商中国记者梳理发现，除了网信证券、中邮证券、大同证券、中天证券、华宝证券、银泰证券以及长城国瑞几家6月份完全没有业务量的券商之外，上述排名靠前的5家券商是为数不多的6月份负面记录为零的券商。

不过从4、5、6三个月份的累计计值排序来看，位列前三位的分别是：中泰证券、银河证券和东北证券（并列第二），其次是中信建投和华鑫证券。

记录负面行为315条 存3项重灾区

本月全国股转公司共记录负面行为315条，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类68条，占比21.59%；推荐后督导类115条，占比36.51%；交易管理类79条，占比25.08%；综合管理类53条，占比16.82%。

股转系统官网显示，被记录负面行为最多的为推荐后督导中的“股票发 行备案申请收到全国股转公司的反馈问题清单”，记录条数达到58条，其次是交易管理中的“前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5 分钟内重新报价。”以及综合管理中的“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误，挂牌公司名称、证券账户号、交易单元号、股份数量等。”记 录的负面行为分别达到44和42条。

挂牌后督导类中，负面行为清单第14条和15条问题突出，第14条问题集中在复牌申请提交不及时、生效日期有误、未盖章等情形。第15条发行备 案申请反馈问题主要集中在中介机构未就是否存在股份代持、持股平台等情形发表明确意见，未充分披露投资者适当性认定依据，认购对象未按期缴款，关联方未回 避表决，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，发行备案文件中计算、文字错误等问题。

股转系统官网数据显 示，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商58家，合计占总记录数的45.08%（5月30.07%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券 商15家，合计占总记录数的40.32%（5月52.72%）；20条以上的主办券商2家，合计占总记录数的14.60%（5月17.21%）。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国金证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华林证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

[责任编辑：曾真真]