创业板窗口指导子虚乌有 公募基金未收到通知

近期有传言称，证监会口头向数家机构投资者提示，注意控制创业板风险，目的是防止散户投资者被误导而盲目追高创业板股。中国基金报记者就此采访北京、上海、深圳数家基金公司高管和基金经理，他们均表示，未接到证监会的“口头通知”。

未接到“窗口指导”

深圳一家中等规模基金公司的绩优基金经理表示，他们没有接到证监会的口头通知，而且从他们的圈子来看，大家也都没有接到。该公司在投资上兼顾成长和价值，既有创业板的成长股，也有主板的价值股。

深圳另外一家规模靠前的大基金公司的投资总监也表示，没有接到证监会的口头通知，他甚至没有听说过此事。

记者还采访了两家基金公司的督察长，他们也表示没有接到此口头通知。上海几家基金公司也表示，他们也没有接到口头通知。另外一家基金公司的总经理也说“没有官方通知”。

超配创业板接受调查

传闻子虚乌有

除了“窗口指导”的传言之外，网上还有消息称：“证监会基金部对基金违反契约超配创业板的基金将进行调查，对超过总体配置创业板的基金组合将进行窗口指导。”

对此，上海一家基金公司人士表示，这个消息也是子虚乌有。据他们介绍，目前基金在投资上只要遵守基金契约和“双十限定”即可。所谓“双十限 定”，即按照最新的证券投资基金运作管理办法规定，一只基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的10%；同一基金管理人管理的全部基金 持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

还有基金经理表示，由于基金有时可能会持有停牌股，在复牌后，停牌股连续涨停，在某一阶段可能会超过10%的限定，但按照规定，基金只要在10 个交易日内，将基金投资比例降低到法定的范围以内即可。退一步讲，公募基金作为信息披露和监管最为严格的机构投资者，基金公司还设有监察稽核部，专门负责 基金的合规运作，因此，即使基金经理想要违规超配也是不可能的。

总体来说，除基金契约规定的特殊基金，目前基金在投资创业板股票上几无限制，上述传闻不靠谱。

[责任编辑：邹文娟]