证券投资咨询公司业务扩围 可在新三板做市

■本报记者 侯捷宁

为推进证券投资咨询公司与证券公司、基金管理公司、期货公司等交叉持牌，促进证券投资咨询公司创新发展，中国证券业协会1月19日发布《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》（简称《通知》），明确证券投资咨询公司在向中国证监会备案后可在全国股转系统（俗称新三板）开展公司挂牌推荐、做市业务，同时，证券投资咨询公司可申请在全国股转系统挂牌，通过全国股转系统进行股权转让，并利用全国股转系统补充资本，提升抗风险能力。

“证券投资咨询公司在全国股转系统开展推荐、做市业务应遵守有关业务规定，建立相应内部管理制度，强化合规管理。”《通知》要求证券投资咨询公司开展私募业务遵守私募业务有关规定。证券投资咨询公司开展私募业务包括开展私募投资基金（以下简称“私募基金”）管理业务和在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）开展私募证券业务。

同时，证券投资咨询公司开展私募基金管理业务，应当按照规定向中国证券投资基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人 登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。证券投资咨询公司开展上述业务，应当按照合格投资者标准和投资者适当性原则，做好产品销售和风险提示等工作，切 实保护投资者合法权益。

[责任编辑：曾真真]