获利3652万 苏竞算是交待了

7月16日，上海迎来今夏的第一高温，午时最高气温更逼近35摄氏度。然而，蒸腾的溽暑难挡好奇的心，位于上海虹桥路的第一中级人民法院第三法庭此时座无虚席，晚来者甚至由于没有座位而被法官请出。

数十位旁听者正在等待前汇添富基金经 理苏竞“老鼠仓”案庭审。在经历多宗基金经理落马事件后，人们很想知道这位长相颇为英俊的基金“老兵”为何在其不惑之年葬送了前程，或者他还有不为人知的 故事想说，毕竟这是他在被正式宣判前面对公众的最后时刻，毕竟他的态度可能关系到与其同时“失联”的其他四位前基金经理。

不过令人意外的是，在整个庭审过程中，苏竞毫无反驳，对于公诉人提出的获利3652万元等犯罪情节，均表示没有意见。俨然像家长批评好孩子犯了错，好孩子只能“诺诺”全盘接受。

在审判长要求发表“感言”时，苏竞陈述了自己的错误，表示对不起并愿承担责任，痛改前非。这更像是一个犯错的小学生给老师写的检讨书。

原本庭审的时间是从7月16日14:00到17:30分，由于被告的“配合”，14:47分审判长便宣布庭审结束，该案不再重新开庭，将择日宣布结果。整个庭审历时不到50分钟。

《投资时报》记者第一时间向汇添富基金公司询问公司对苏竞“老鼠仓”案的看法，相关负责人表示，该员工已经离职，与汇添富无关。

苏竞在最后的“感言”中谈到了旁听者中自己的同事，有所指向地表示“是我自己的职业素养和法律意识淡薄断送了我的职业生涯，给我的家庭、行业和公司造成的负面影响，我很愧疚与悔恨。”

上海乐源律师事务所律师高芸对《投资时报》记者称，建“老鼠仓”是严重违背职业经理人诚信原则及职业操守的行为，并涉嫌犯罪。随着证监会引进稽查大数据系统，在打击基金老鼠仓方面的力度正在加强，这对于提高证券市场监管水平也是有正面影响的。

200万投入获利3652万

出现在上海一中院第三法庭的苏竞，短发，浅蓝色格子衬衫，黑色西裤。面对苏竞坐着书记员、审判长、审判员和人民陪审员；苏竞旁边，一边是一男一女两位公诉人，桌子上堆着厚厚的一叠材料，另一边是苏竞的辩护律师。

资料显示，苏竞，1974年出生，毕业于上海海事大学，经济学硕士，2006年9月加入汇添富，自2007年始任汇添富优势精选、汇添富均衡、汇添富蓝筹三只基金的基金经理。而正是在2008年，凭借汇添富均衡和汇添富优势精选其获当年“金牛奖”。

庭审中，公诉人详细叙述了苏竞利用“内幕消息”买卖自己控制的股票账户的情况。在2009年2月—2012年10月间，苏竞在其控制的堂弟苏超(音)和堂弟媳王艳琳(音)的两个账户内，先于同期或滞后于其控制的基金买入或卖出领先科技、华联控股、中天城投等130多只股票，4800多万股，累计交易金额7.33亿元，短期持有后进行抛售，获利金额3652.58万元。

而这几年正是苏竞担任汇添富均衡增长和蓝筹稳健基金经理时期。上述股票交易的获利金额，除已经冻结的王艳琳招商银行账户里的2800多万元，其余资金已经转借给他人或用于个人支出。苏竞辩护律师则补充还有一个账户的80余万元也已经被冻结。因此与获利的3652.58万元相比实际差额为772万元。

苏竞坦陈，从2009年开始，是自己主动叫堂弟苏超和堂弟媳王艳琳以及妹妹苏寒秋等人在在招商证券浦东大道营业部、上海证券商城路营业部等开设账户，并由自己通过电话挂单等方式操作。

苏竞提到，自己的启动资金只有200多万元，三五年后就已经翻了快18倍，达到3600多万元。

苏竞承认，证监会稽查人员在2013年10月曾经约谈过他，谈过之后他的心里压力相当大。一个月之后，也就是2013年11月28日他就到上海市经济犯 罪侦查总队(下称经侦总队)投案自首。“说句实话，2012年前后，我的压力很大，社会上判罚了同行的类似案例，让我对问题的严重性有了认识。2013年 证监会来调查的时候，相关交易已经停止操作一年多了。资金还留在相关账户里。”苏竞说，所以主动拿着银行卡、交易账户记录等材料，冻结了获利的2800余万元资金投案了。

苏竞认罪态度明确

庭审中，苏竞颇有“坦白从宽”的味道。

审判长：“被告人苏竞，你对起诉指控的利用未公开信息交易的犯罪事实和罪名有异议吗？”

苏竞：“没有异议。”

审判长：“被告人苏竞，对公诉人出示的证明你工作职责和任职范围有什么意见吗？”

苏竞：“没有。”

审判长：“被告人苏竞，对公诉人出示的账户情况有什么问题吗？”

苏竞：“没有。”

审判长：“辩护律师？”

辩护人：“没有异议。”

……

这样的对话贯穿在整个庭审过程中，审判长指出的问题，苏竞均表示没有异议。而在审判长要求苏竞回答具体的家庭情况及当时的交易情况时，苏竞则非常配合。

苏竞表示，家里有妹妹、退休的父母、爱人，还有刚满一岁的小孩。现在孩子主要归外婆在照顾。

“向经侦总队投案时，我就表示要全额退回，在检查阶段向检查机关再次表达了这个意愿。”苏竞表示，获利的3650万元中，除了已经冻结的2800万元，剩下的钱也愿意退回去。“法庭安排我什么时候退，我就保证退到。”苏竞说。

在此情况下，公诉人也提出了苏竞属于自首，希望法官从轻发落。

当审判长最后要求被告人苏竞为自己辩护时，苏竞说没有。随之审判长把辩护意见的权利交给了辩护律师。

辩护律师表示，第一，苏竞属于自首，交代了所有问题，并且态度好，在自首的时候就带齐了所有材料，并把绝大部分非法所得已经冻结；第二，积极退还非法所 得，已经有2880多万元被冻结，还差的772万元也可以立即归还；第三，被告人的行为是在2012年发生，并自觉终止，不属于顶风作案；第四，其盈利比 例比较高，股票还是有风险的，不是没有风险，因此被告人自己判断也有作用，有一定的智力成果；第五，其孩子只有一岁，家庭有特殊情况，主要是精神上的困 难，因此希望法官从宽处罚。

而在被告人最后陈述的环节则成了苏竞的悔过自新演说。苏竞说：“今天我坐在这里心情非常的沉重，我自己犯了 这么严重的错误，都是我自身职业道德素养、法律意识比较单薄导致，我自己的这种行为不仅断送了我的职业生涯，也给我的家人造成巨大伤害，不仅如此，对我从 事的行业和公司也造成重大负面影响，这点我感到非常的歉疚。犯下这种错误之后，还是主动向司法机关交代我的问题，我的用意就是想通过我的态度，向社会公众 和法庭表明我对这个事情悔过的意思。自己做错事情应该自己承担，我接受法律对我的惩罚，同时也要吸取这样惨痛的教训，改过自新，以后争取做一个对社会有正 能量的人，最后还是对我的行为表示歉意，对不起！”

在如此“配合”的庭审过程中，庭审时间也被大大缩短，原本公布的时间为150分钟，最后只用了40多分钟就结束了。审判长表示，庭审结束，不会再进行二审，并表示择日宣判。

而事实上，在原定7月10日的庭审中，上海市第一中级人民法院更是留出了一整天的时间用于庭审，从上午9:30分开始到下午结束。不过后来由于辩护人要求延后而推迟，庭审时间则大大缩短。

汇添富撇清关系

法院认为，被告人苏竞作为基金公司从业人员，利用职务便利获取未公开信息，违反规定从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第180条之规定，应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。

《投资时报》记者向汇添富基金了解公司对“苏竞案”的看法，公司相关负责人表示，苏竞已经离职，因此对于其情况并不知情。

作为公司一方，若在长达三年半的时间内，对其主力明星经理如此频繁的内幕交易“不知情”，其风控显然有待加强。

事实上，苏竞发生“老鼠仓”的2008年到2012年期间，正是其在汇添富基金最风光的时刻。

苏竞管理过3只基金，平均管理期限都超过5年，已经是基金行业的“老兵”了。苏竞在庭审时表示，当时汇添富公司基金规模在140亿左右，由三个人操作，每个人三分之一，自己管理的规模大概是40亿左右，其业绩超过比较基准。

去年11月，基金圈内传言“上海5名基金经理被带走协助调查”，其中苏竞就一度被业内猜测是5名基金经理当中的一人。然而，苏竞紧接着就因为“内部工作调整”突然宣布离职，随后被证实与“老鼠仓”案有关。

这已经成了基金公司的普遍做法。一旦发现基金经理涉嫌“老鼠仓”，基金公司就急于撇清其与自己的关系，即使对待苏竞这样的“老兵”也概莫能外。

对上述情形，高芸认为，在基金经理离职时，基金公司应当及时在公告中对公众作出说明。若没有及时公告，给投资者造成损失的，也应承担相应的责任。基金公 司在内部控制方面要完善法人治理，加强公司内部控制制度，做到组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理，保持公司规范运作，充分维护基金 份额持有人的利益。另外，还需要建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度，保持经营运作合法、合规，保持公司内部监 控健全、有效。

[责任编辑：朱燕]