光大证券乌龙指事件仍发酵：39名核心人员大调整

光大证券 “816事件”后遗症远未消除，人事大调整仍在继续，理财周报记者从可靠渠道获悉，继今年1月份薛峰任职总裁后，今年3月光大证券聘任胡世明、王勇、陈宏、徐丽峰分别担任董秘、首席风险官、市场总监、投行总监。

理财周报记者发现，此轮人事大调整牵涉数十核心部门共39名负责人，其中包括金融市场总部、固定收益部、运营管理部、信息技术部、多地营业部等。

此外，光大证券还筹备成立个股期权部、战略发展部，以期新一年打“翻身仗”。

2013年，光大证券“家事”多。

天丰节能项目在IPO财务核查中被发现利润造假；“8·16乌龙指”引发A股“地震”；3天后，金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖 点击成交报价时，因报价失误，导致超低价卖出10年期国债；投行内部发生内讧，把人才流失与项目质量下降问题归咎于负责人管理问题上。

受多重负面事件影响，光大证券去年实现营业收入401954.46万元，同比增加10.07%；净利润20577.72万元，下滑79.48%。今年第一季度，母公司净利润仅1.44亿元(未审计)，相比去年同期的5.48亿元大幅下滑74%。

从市场数据来看，一年以来，股价大幅缩水。截至4月10日收盘价为8.28元，相较2013年8月16日收盘价12.12元而言，市值蒸发131.25亿元，占目前总市值的46%。

人事再度地震，涉10部门39名负责人

从理财周报(微信公众号money-week)记者独家获得的名单可知，今年以来，高管层发生大调整，薛峰兼任党委书记和总裁、胡世明任助理总裁兼董秘、梅键任总裁助理、王勇任首席风险官、陈宏任市场总监、徐丽峰任投行总监。

因被卷入“8·16事件”，前总裁徐浩明、前董秘梅键、前助理总裁杨赤忠主动请辞。

2013年8月底至9月初，光大证券董事会决定让董事长袁长清代行总裁职责；副总裁薛峰代行董事会秘书职责。

在今年2月，董事会决议增选薛峰为董事；3月，公司完成法定代表人变更为薛峰。

薛峰曾是金融时报大连记者站记者，后任中国人民银行大连市分行办公室副主任、大连开发区分行副行长、大连市中心支行党群部副部长与团委书记、大连银监局副局长。其于2009年到光大(集团)总公司办公厅担任副主任、党委办公室副主任；在2010年到湖北省荆门市任市委常委、荆门市副市长。现任光大证券党委书记、总裁。

现任董秘胡世明曾任证监会首席会计师办公室主任科员、证监会机构监管部检查二处副处长，后“下海”到光大证券任财务总监。

前董秘梅键淡出公众视线后，仍在公司担任要职—经纪业务总经理，据光大证券内部人士透露，“梅总性格好，关心下属”。

然而，位置尚未坐热一年，梅键再次被调走，此次人事变动中，其被调去担任总裁助理，分管后勤与办公室。

此次光大证券的人事变动力度，在其他业务部门中亦不小。如在运营管理方面，运营管理总部总经理陈忠义被免职，光大证券聘任邬卫中担任董事总经理。

据悉，邬卫中过去长期在光大期货任职，历任风险官、副总经理。

而陈忠义曾牵头设计“客户资金第三方存管模式”，该模式后来在全行业得到推广，成为证券行业客户资金存管的基本模式；其还带领团队设计“直通式证券清算质量管理国际化标准平台”，其对证券结算托管工作经验丰富。

在固定收益方面，光大证券曾在2013年4月股东大会上表示，2013年承销业务的重点发展将放在固定收益。为了加强团队，光大证券曾从中信证券 招来一批成员，该批员工进公司后，头衔与薪资均得到不同程度的提升。

此次人事变动中，光大证券聘请林纪庆、郑毅，分别担任债券销售部总经理、固定收益一部副总经理。

2013年年报显示，光大证券在2013年完成5个公司债、5个企业债、9个中小企业私募债和1个短期融资券项目；2013年累计完成股票及债券承销541亿元，实现营业收入24372万元，同比增长37%。

此外，信息技术部有8人分别被聘任到技术管理部、综合管理部、运行部、系统部、应用开发部担任负责人。

洗牌问题部门，自营投行老人免职

成为2013年舆论高频词汇的自营业务与投行，在此次人事变动中被重大调整。

2012年光大证券对自营业务进行架构调整，其内部负责自营业务的部门覆盖金融市场总部、策略投资部。整个8月，两个部门先后陷入“乌龙指事件”中。

策略投资部负责人杨剑波已被处罚“终身禁入证券市场”；金融市场总部在“8·16事件”期间也发生失误操作。

其在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将“12附息国债15”债券卖价收益率报高至4.20%，债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。

此次人事变动中，光大证券免去金融市场总部董事总经理张晓华、债券投资部副总经理姚克铭，聘任叶振宇为业务管理部总经理。

据了解，张晓华在2004年就已加入该公司证券投资部，在2009年担任证券投资部总经理。

后证券投资部改组为金融市场总部，下设权益、债券等二级部门，张晓华至今为光大证券供职9年多，已是“老人”。

此外，投行高管也在发生剧烈变动。据了解，光大证券投行部涵盖各地小分队、创新融资部、并购融资部。

2012年12月末，原投行总监沈奕转投瑞银证券后，副总裁熊国兵接手掌管。然而在一年多时间里，投行总监职位一直悬空。

在2013年，投行部发生内讧，有爆料人抨击熊管理不当，造成一年来人才流失，项目质量下降。

3月26日，公司聘任徐丽峰担任投行总监，其曾任光大资本投资有限公司副董事长。

然而据理财周报记者在证监会网站查阅发现，徐丽峰尚未取得保荐代表人资格。

此外，上海投行“小分队”也出现人事调整，分别聘任朱闽川、易春蕾、董宇、徐頔担任上海四部副总经理、上海二部投行副总裁、上海五部副总经理、上海五部高级项目经理。

据证监会资料显示，朱闽川简历中“具体负责的项目列表”为空白；徐頔与易春蕾未取得保荐代表人资格，易春蕾曾参与过中京电子 的新股发行项目。

目前，光大证券共有67名保代，已过会未发的IPO项目有4家，深圳一名保代表示，预计IPO重启后，包括光大证券在内的所有过会项目将会发完。

受挫于自营业务、投行业务，光大证券有意寻找新的发力点—创新业务。公告显示，公司正在筹备个股期权部。

“一直在筹备，之前法人交易测试也一直在做。”上述内部人士坦言，公司已经新设直属部门—个股期权业务部，具体跟进负责，一旦相关业务资格获批，部门将立即运行。

据中信建投证券测算，未来个股期权业务每年可给券商行业带来45亿-90亿元手续费收入，且做市和交易的市场机会在市场初期将尤为丰厚。

武汉一名营业部人士表示，个股期权和两融，将成为券商利润的主要增长点。

理财周报记者在对光大证券营业部探访中发现，尽管光大证券有业务受限制，但客户对信用业务兴趣不减。

截至2013年年末，其融资融券余额120.75亿元，同比增长197.12%；约定购回规模2.5亿元；质押回购规模6亿元。全年信用业务收入11.82亿元，占总营收29%，较年初增长149.3%。

光大证券表示，对于“8·16事件”购入股票的处置，光大一方面通过竞价交易市场单向减持，另一方面则将标的股票专用于两融业务和转融通业务，以减少损失。截至2014年1月末，光大证券已将6.85亿元股票用于融资融券业务，5.99亿元股票用于转融通业务。

此外，其日前召开董事会，决议将信用业务总规模由150亿元提高至220亿元。

近日展开账户自查，陈宏取代梅键再度掌舵经纪业务

根据3月26日内部名单显示，光大证券解聘梅键经纪业务总部总经理一职，换由陈宏兼任。陈宏目前任市场总监，其曾任经纪业务总部总经理、国际业务部(策略投资部)总经理，光大证券(国际)有限公司执行董事兼CEO，对经纪业务有丰富的从业经验。

同时，光大证券委任多地营业部总经理，包括曲靖、象山、宁波、绍兴、重庆、上海、长沙、海门等。

2013年年报显示，光大证券共有151家营业网点，相较2012年的122家新增29家。

然而在今年上半年，陆续有媒体报道光大证券营业部出现违规操作，理财周报记者调查发现其重庆分公司花钱购买学生账户并操作成有效账户、销售理财产品承诺保本(见《光大证券重庆公司疑违规营销8·16事件艰难复苏》)。

光大证券对理财周报书面回复表示，正在全面推进风险排查整改工作，进一步完善风险管理体系，强化合规经营意识，确保公司稳健经营、规范发展。在开展核查工作后，从结果上看，未发现对“销售基金产品时做保底收益的承诺”。

但其未对“学生账户”问题进行回应。

理财周报(微信公众号money-week)记者从其内部获得《经纪业务总部关于开展账户合规管理自查自纠工作的通知》，其中提到“自查自纠账 户范围”要满足3个条件：一是开户时间在2010-2012年，开户年龄在22岁以内的学生户；账户资产峰值5500元以内；累计交易佣金小于50元。

该函于4月1日发出，要求各部门在4月10日前给予自查自纠结果。因理财周报记者采访回复函截止时间在10日前，故未能获悉自查结果。

但上述报道举报人士透露，重庆分公司大坪营业部曾在2012年被合规部查处有大量学生户，“当时有同事受此事影响，被要求休假数天，他回来后，好像没什么事发生，也未见处罚，事情不了了之”。

截至2013年年末，光大证券经纪业务营业收入16.55亿元，占总营收比42%；实现经纪业务手续费净收入20.91亿元，市场份额从3.03%略提升至3.08%。与前三年经纪业务收入逐年下滑相比，光大证券2013年经纪业务可谓“咸鱼翻生”。

华融证券研报指出，2013年光大证券股基成交额为29633.06亿元，在券商中排名第11位，与2012年持平；债券现货成交额为1902.03亿元，排名第16位，比2012年下降2位。

山西证券分析师在研报中 分析，光大证券2013年第四季度，公司佣金率止跌回升至0.807‰，但全年股基佣金率则继续下滑至0.784‰。在交易品种方面，股票交易在经纪业务 中占比平稳，约3%；基金交易全年波动很大，最高时可占6%，最低时仅1%；债券交易情况也未有起色，在1%-3%之间浮动。

理财周报记者注意到，浙江和广东是光大证券收入利润来源主要地区。两者营业部数量合计57家，营业收入占营业部总收入49%，利润占比 54.36%；江苏地区营收能力相对不足，营业部数量16家，地区数量位列第三，但其营业收入仅0.72亿元，营业利润521.85万元，远不及上海、北 京以及重庆等地区。

“浙江、广东地区营业部相对成熟、数量多，而江苏主要是以新增为主，前期投入较多。”上述内部人士回应称，光大宁波、深圳地区营业部交易量比较 大。wind数据显示，光大深圳深南大道证券营业部、慈溪三北西大街证券营业部交易量处于营业部总交易额前5位，地区内多家营业部处于总交易额排名20名 内。

“光大经纪业务反弹主要是因为整个行业交易量同比大幅提升，但是传统经纪业务收入占比下降是未来的趋势。”一位长期跟踪上市券商的行业研究员直言，互联网金融对券商经纪业务影响很大。

[责任编辑：朱燕]