2012年股市十大人物：李旭利老鼠仓深陷囵圄

2012年，这一年，郭树清角力利益集团零容忍内幕交易，这一年，最牛基金经理王亚伟告别公募转战私募这一年，张兰为求上市放弃国籍，这一年......然而哪些人和事最值得我们关注呢，在此收官之际，腾讯证券将为您一一道来。

主角：李旭利

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入选理由：老鼠仓基金经理深陷囵圄 李旭利获刑罚最高

在2102年，对于资本市场“出来混，总还还的”另一著名人物是明星基金经理李旭利。其“老鼠仓”案开庭审理结束逾5个月后，法院在11月23日作出宣判，判决李旭利罪名成立，判处有期徒刑4年，罚金1800万。至此，李旭利成为国内基金业领刑第三人，也是目前因老鼠仓被判刑罚最高的基金经理。

去年以来，被判刑的基金经理已有两位，分别是原光大保德信基金公司许春茂和原长城基金公司韩刚，分别被判处有期徒刑三年、一年。韩刚为基金经理老鼠仓获刑第一人。

2011年11月29日证监会通报显示，李旭利在2009年2月28日至5月25日期间利用职务便利，通过其控制的两个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入和卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。

但据报道，李旭利已于12月初向上海市高级人民法院递交刑事上诉状。其上诉理由主要是认为法院一审判决基于推理，缺乏证据。

尽管各家涉案的基金公司都将“老鼠仓”事件定性为“个人问题”，并且也只有相关个人受到了处罚，但监管部门对基金公司网开一面的监管方式显然值得商榷。至少，基金“老鼠仓”的产生，反映出相关基金公司的内控机制与公司治理存在缺陷，基金公司不能完全撇清干系。

[责任编辑：往事如枫]