陈清泰：协会将去政府化和非营利性

本报记者 申屠青南

中国上市公司协会首任会长陈清泰15日在协会成立大会上表示，上市公司协会应当致力于提高上市公司质量，促进完善公司治理，推动建立良好的公司文化，为会员企业服务。协会将去政府化，不谋求行政权力，协会绝不是“二政府”，也不能当“新婆婆”，并坚守非营利性原则，办成一个高层次、高水平的服务平台。

协会应承担四项任务

陈清泰表示，上市公司协会应当承担起四项任务。

一是致力于提高上市公司质量。资本市场是现代经济体系中资本资源配置的中枢。资本拥有者“投资-获益、再投资-再获益”与上市公司“融资-发 展、再融资-再发展”形成良性互动、实现双赢，是我国繁荣资本市场、振兴实业产业的一条主线。现在我国总体上不缺资金，但金融资本能不能源源不断、顺畅地 转化为产业资本，很大程度上取决于上市公司的质量。中国处于工业化重要阶段，是培育具有全球竞争力企业最重要的时期。上市公司总体上是我国企业中最优秀的 群体。它们不仅有企业制度的优势、融通资金的优势，而且接受市场和投资者的实时评价，并受到更为严格的市场监管，是我国培育具有国际竞争力企业最重要的生 长点。协会应从维护会员企业长远利益出发，发挥贴近企业、了解企业的优势，通过调研总结、交流研讨、咨询培训等形式为提高公司市场价值、培育具有全球竞争 力的企业做出贡献。

二是促进完善公司治理。公司法人治理结构的本质是妥善处理由于所有权与经营权分离而产生的委托代理关系。建立有效公司治理是当前我国微观经济领 域最重要的制度建设。良好的公司治理,既可以保障股东、包括小股东的利益,又可以保障公司的独立经营。是所有权与经营权分离的制度基础、是公司重要“软实 力”。良好的公司治理加之良好的经营，会受到投资者的青睐；不好的公司治理将迫使投资者“用脚投票”。多年来，上市公司在监管部门的指导下在建立有效公司 治理方面进行了大量的探索，走在了各类企业的前面。但就建立规范的、良好的公司治理来说，还有很长的路要走。目前，一些企业还处于“貌似而神不是”的阶 段。改善公司治理不仅涉及公司的自身，还涉及到公司治理的社会环境，包括法律环境、监管环境、市场中介组织、人才市场、投资者和社会意识等，不是单个企业所能左右的。协会要发挥既联系企业又可以与投资者和监管部门沟通的优势，通过调研，总结成功经验，与投资者和有关部门协调，改善公司治理的外部环境，推进会员企业公司治理水平的提高。

三是推动建立良好的公司文化。资本市场的投资者无意干预企业经营，但他们要求投资的企业有良好的公司文化。作为一个公众公司，如何善待投资者、 消费者、供应商和社区，如何处理公共关系等都是绕不过去的问题。公司的契约观念、诚实守信、依法经营、社会责任、与投资者关系等都直接影响公司的信誉、社 会形象，直至企业的竞争力。大股东侵权、内幕交易、虚假披露、重筹资轻分红等都是公司文化不正的表现。企业的行为有一些是需要由法律和法规来约束，但更多 的则需要由企业的经营理念、价值观和企业文化形成的“软约束”来规范。强大的制度惯性，使得今天公司文化的重建具有很大的难度。协会要发挥贴近市场、贴近 公司、联系监管部门的优势，引导和促进上市公司建立良好的公司文化。

四是为会员企业服务。协会是会员公司发起设立的。主要任务是表达会员企业的群体诉求，维护会员企业的群体利益，协调上市公司涉及的公共事务和进行自律。概括地讲，就是为会员企业的共同利益服务。

去政府化和非营利性

陈清泰表示，协会的宗旨是去政府化，并坚守非营利性原则，办成一个高层次、高水平的服务平台。

首先就是去政府化。协会的业务指导部门是证监会， 但协会的定位不是监管职能简单的延伸。证监会是国务院设立的有行政授权、依法进行监管的政府机构；协会则是由会员企业发起设立的、依照章程服务于会员群体 的非政府组织。这两个组织性质不同，行使职能的依据、工具和机制都有不同。协会工作人员不是公务员，是服务员；协会没有行政权力、也不应谋求行政权力；协 会绝不是“二政府”，也不能当“新婆婆”。证监会作为协会的业务主管，对协会工作的指导非常重要，但协会必须厘清自己与监管部门的职能边界，绝不应借助业 务主管机关的权威，混淆了自己的定位。协会应当按照市场中间组织归位尽职的原则，做好自己该做的事，尽好自己该尽的责。协会不是以行政权力开展工作、树立 形象，而是通过良好的服务赢得会员的拥护；以有效的信息沟通和协调取得投资者和相关部门的信任。就是说我们要以有益于会员、有益于社会的工作确立自己的社 会地位。要依靠主管部门和广大会员，努力把协会办成一个去行政化的真正意义的市场自律中间组织。

第二，坚守非营利性原则。这是协会区别于企业和各类盈利机构的一个基本特征。坚持非营利性可以使协会从商业利益的漩涡中抽身，做到“心底无私天 地宽”。以此保障协会能从会员整体利益出发，公正地对待每个会员、倾心竭力地为会员群体服务、为资本市场健康发展服务。协会自身不进行商业活动、不谋求商 业利益，活动经费来自于会费、社会捐助和服务收费，经费的支出要用之于会员和社会。协会按非营利机构的财务和财产管理规则运行，聘请独立审计机构，定期对协会会费的收支情况进行审计，并向会员公布。

第三，办成一个高层次、高水平的服务平台。面对上市公司这个企业群体的高层次需求，协会应当提供更高水平的服务。主要的是与投资者、监管部门、 政府机构建立沟通协调机制，及时反映会员企业的呼声，积极争取参与与上市公司相关的政策和法规制定，维护会员企业的整体利益；开展调查研究，发现问题、提 出问题，向有关方面提出政策建议，营造好的发展环境；总结成功企业的经验，组织制定自律性指引，促进改善公司治理，提高公司水平；为会员企业提供专业化的 培训和服务等。

[责任编辑：林秋鹰]