深交所2009年开出45份纪律处分

新浪财经讯 6月24日晚间消息  深交所公布2009年度自律监管工作报告，坚决遏制涉嫌内幕交易和股票过度炒作，发现并上报证监会涉嫌内幕交易事项29 起，作出45份纪律处分决定，其中虚假陈述类信息披露违规行为是引发纪律处分的最主要原因，占比过半。

报告指出，2009年处分涉及43家上市公司及其有关人员。其中，主板公司28 家，中小企业板公司15 家；给予公开谴责处分的7 家，给予通报批评处分的36 家；给予公司有关人员公开认定不适合担任董监高处分的1 家，给予公司保荐代表人通报批评纪律处分的2 家。

按照纪律处分类型统计，划分为通报批评、公开谴责、资格禁止三类。2009 年度，通报批评占处分数量的79.2%。

按照纪律处分原因统计，2009 年度，深交所纪律处分有16 种原因，分别是：虚假记载、误导性陈述、不正当披露、重大遗漏、短线交易、董监高违规交易、超比例持股、关联交易违规、违规使用资金、(控股股东)资金占用、违规划拨资金、违规担保、违反收购承诺、保荐代表人失职、拒不配合监管工作以及其他违规行为。

数据显示，虚假陈述类的信息披露违规行为是引发纪律处分的最主要原因。其中不正当披露行为共有28 起，虚假记载有3 起，误导性陈述与重大遗漏各有2 起，合计33 起，在纪律处分的原因中占比达到50%。

此外，董监高违规交易发生6 起，上市公司违规使用资金、资金占用以及违规划拨资金等财务处理问题共计6 起，也是相对较为突出的引发处分原因。

2009 年度，上市公司及其董监高是受纪律处分最多的主体，总计受到39 起处分，占总数的79.5%。(超彦 发自北京)