证监会拟四方面加大对保代违规处罚力度

证监会有关部门负责人11日表示，保荐制度实行7年来，发行部已对20名保荐代表人或相关负责人采取了“谈话提醒”的监管措施，对7名保荐代表人、1家保荐机构采取了“一定时期内不受理推荐”的监管措施，撤销了14名保荐代表人的保荐资格。他表示，为进一步强化保荐监管，下一步还将从四个方面加大对保荐代表人违规的处罚力度。

一是证监会有关职能部门在召开反馈会、初审会等审核会议时，将就审核中发现的问题，要求相关保荐代表人到证监会回答有关问题；

二是在召开发审委会议时，适当增加保荐代表人回答问题的时间；

三是审核人员在工作底稿中，将对保荐机构和保荐代表人的诚信状况、勤勉尽责情况和执业质量进行考核和评价。考核和评价结果计入保荐信用监管系统，必要时向社会公布，以真正形成投行的品牌意识和责任意识，从而有利于市场的良性发展；

四是对于没有参与尽职调查和尽职调查工作不到位的保荐代表人，对于信息披露存在虚假或重大遗漏项目的保荐代表人，对于持有发行人股票的保荐代表人，以及其他有违法违规行为的保荐机构和保荐代表人，将依法严肃处理。