证监会推整体上市 已安排各地摸清关联交易底数

3月10日，全国人大代表、中国证监会上市部副主任欧阳泽华(右)与全国政协委员、广东证监局局长侯外林(左)答记者问 本报记者 史丽 摄

◎将通过内幕知情人登记等四招严打内幕交易

　　◎就退市改革展开四项工作

　　◎已要求证监局核查长虹问题

　　◎内幕交易举证责任倒置建议已引起立法部门高度重视

　　◎创业板再融资办法正在制定

⊙本报两会报道组 ○编辑 刘玉凤

全国人大代表、中国证监会上市部副主任欧阳泽华昨日在京透露，就推进整体上市一事，目前证监会已经安排各地证监局进行摸清底数的工作。

他在出席证监会组织的集体采访时表示，证监会主席尚福林在今年全系统监管会上，就推进整体上市、解决关联交易工作提出要摸清上市公司关联交易底数，找准问题，逐家制定解决方案。“这三句话是三部曲，先摸情况再找问题，然后一司一策予以解决，目前这项工作已经安排下去。”他说，通过整体上市，可以解决历史上因额度上市带来的关联交易、同业竞争等遗留问题。

欧阳泽华同时表示，证监会将通过四方面手段，严厉打击包括借壳上市在内的并购重组活动内幕交易问题。这些措施包括：一是在现有监管经验基础上，继续完善制度安排。二是在纪检委、监察部、公安部等相关部门支持下，推行上市公司内幕信息知情人登记制度，并有序扩大登记范围，使内幕信息从形成、传播到扩散的每个节点都能明确责任，消除内幕交易可能。三是利用有证监会、国资委等有关部委参与的规范上市公司运作的平台，防范内幕交易。四是依靠现有的证监会、交易所、监管局联合监督机制，对内幕交易做到早发现、早查处、早制止，形成内幕交易威慑力。

“对内幕交易的打击是全球性难题，美国、我国香港也是屡打不绝。”欧阳泽华说，为此，他曾在去年两会上提交了一个建议，希望对内幕交易的举证责任实行倒置，即由现行的控方举证改革为辩方举证，从而增强对内幕交易的打击效果。“立法机关对此非常重视，已经组织了多场调研，但还没有形成司法解释，尚处于在途阶段。希望这个建议一旦成形，将改变内幕交易监管困难的局面。”

就退市改革问题，欧阳泽华透露证监会已着手部署四项主要工作。

退市改革涵盖主板和创业板两个方面。欧阳泽华说，今年监管会上，证监会主席尚福林提出要“积极推进主板退市制度改革，建立健全创业板退市机制”。其中，创业板方面，由于相对主板较少历史遗留问题，“在这样一张白纸上能够构思我们新的退市制度安排，也有我们新的空间和时间。前不久深交所理事长陈东征提出要快速退市、直接退市，严格监管借壳上市，实际上已经勾勒出主要的思路。”

主板退市改革的任务则更加艰巨。欧阳泽华说，证监会将就完善主板退市制度推进四项工作：一是近期围绕主板市场退市制度，已组织交易所等有关方面进行研究，按照优胜劣汰法则完善退市制度安排。二是大量退市工作需要地方政府和相关部门配合，要建立和完善退市后维稳相关制度，做好预案。三是要加强对会计师审慎执业的要求，强调从财务信息真实性角度，打击、防止上市公司联手会计师操纵利润规避退市的行为。四是要继续完善现有代办股份转让系统，丰富多层次资本市场体系。

欧阳泽华说，退市制度是资本市场实现优胜劣汰功能的基本载体，2000年来共有48家公司从主板退市，转入代办系统交易。2007年、2008年两市各有一家公司退市，2009年两市只有深本实一家退市。“2006年以来退市家数的下降隐含一个道理，就是上市公司质量提高。退市率下降有合理的一面。”

就有关举报指称四川长虹虚增销售收入的问题，“两会前监管部门收到实名举报，并要求监管局到现场核查，目前核查正在进行中，我们将根据核查情况和监管要求，适时向社会公开有关情况。”欧阳泽华回答说。

欧阳泽华还透露，目前创业板再融资办法正在制定过程中。