证监会领导班子图谱：中层干部大调整 防腐败强内审

时代周报记者 曾令俊 发自广州

历时半年，以刘士余为班底的证监会高层拼图，即将完成。

据媒体报道，中国人民银行稳定局局长宣昌能即将回归证监会，升任证监会主席助理一职。不过，至8月29日截稿，证监会官网证监会领导一栏，并未 出现宣昌能的名字。宣昌能的调动只是证监会近半年来内部调整的一个小缩影。单单8月证监会就有多起人事调整：证监会发行部原副主任王宗成赴任浙江证监局党 委书记、局长；浙江证监局原党委书记、局长吕逸君退休。证监会机构部原主任梁永生已于8月7日赴任江苏证监局任党委书记、局长；前任王明伟出任中国期货业 协会会长。

2月20日出任中国证监会主席以来，这半年时间里刘士余对内、对外加强监管的思路很明显。近期，成立两年半的创新部宣告解散，这也成为证监会史上寿命最短的部门。取而代之的，证监会新设了内审部及机关纪律检查委员会。

“刘主席（刘士余）是带着任务来证监会的，去年出了那么多的事情，新主席对内对外的思路都是加强监管。”北京一不愿具名接近监管层的机构人士对 时代周报记者说道。8月25日，国家行政学院教授竹立家也对时代周报记者表示，过去一两年，证监会系统暴露出了一些问题，组织采取干部大轮换，是为了防止 腐败，防止形成圈子、权力过大的现象，这是一个重要的对干部管理的措施。

“（证监会）对外的监管趋严，这是我们都可以感受到的，对内则是通过组织架构以及人事调整来加强监管。”8月27日，深圳一不愿具名的基金机构 人士对时代周报记者说道。从领导班子到机关部门、派出机构的主要负责人，尽管这半年来人事调整幅度颇大，但证监会干部调整远还没有结束。据时代周报记者梳 理，目前机构部、发行部、国际部等部门仍有不少主任、副主任级别的空缺，接下来或会有更多的调整。

增强对内威慑力

上任证监会主席一职后，刘士余对证监会组织架构进行调整，放缓创新、从严监管的思路显露无遗。

已经宣告解散的创新部是在2014年2月证监会机构大调整时与债权部、私募部和打非局一起新设，目的是为了适应新的金融监管形势，解决监管真空 等问题。其中，创新部在成立之初就备受重视，彼时已成立的证监会全面深化改革领导小组，由党委书记、主席肖钢任组长，其他党委委员为小组成员。而全面深化 改革领导小组办公室设在新设立的创新业务监管部，由该部门主任兼任办公室主任，可见其重任在肩。

“外界对创新部的误读挺大的，认为解散这个部门相当于不鼓励创新。其实，创新部不是业务部门，更多地是充当一个协调的作用，研究职能居多，解散的影响并不大。”上述接近监管的机构人士对时代周报记者说道，但刘士余的思路还是很明显，就是放缓创新的步伐。

根据证监会官网显示，创新部的职能共有7条，总结来看，其主要职责就是对金融创新行业的监管，比如负责资本市场全面深化改革领导小组的日常工作；承担推进资本市场全面深化改革有关政策研究、实施协调等工作。

“严格来讲，创新的动作属于企业或者交易所，创新带有过多的行政干预味道，作用不大，这个部门有点虚，也不接地气。”8月25日，武汉科技大学金融证劵研究生所长董登新对时代周报记者说道。

解散创新部的同时，证监会在7月还新设了内审部，内审部负责的是证监会全系统的业务和财务审计工作，主要偏向于业务方向，但其职能也包括证监系 统的巡视和监管监察工作，强调证监会的主体责任。目前内审部已经开展工作，内部配备了16名人员，原四川证监局局长马坚担任主任，原证监会办公厅副主任赵 山忠和原审计署金融审计司刘志红担任副主任。内审部强调证监会主体责任，并对证监会进行监督，相当于证监会内部的中纪委。

目前的“一行三会”中，只有央行单独设有内审司，银监会和保监会均未设单独的内审部门。证监会在机构设置上设立内审部门，显然是考虑对内的威慑 力。刘士余加强对党员干部的监管还有体现，近日，中国证监会新设机关纪律检查委员会（下称机关纪委），并由原人事教育部副主任、党委组织部副部长周雪保担 任机关纪委书记。

机关纪委是在证监会党委的领导下，主要对证监会机关党员干部履行职责和行使权力情况进行监督。纪检组承接了证监会纪委的职能，负责整个证监会系 统的纪检工作，包括对证监会机关和各派出机构党员干部的纪检监察，纪检组直接由中纪委领导，目前纪检组的人员仍以证监会人员为主。

“证监会的权力非常大，其中主要权力是IPO的行政审批，是权力重心，使得批文成为稀缺资源，容易滋生寻租空间，所以加大对内部工作人员腐败的查处，这是对症下药的。防止干部行政渎职，刘士余的做法是非常必要，很有意义的。” 董登新对时代周报记者说道。

中层干部大调整

在组织机构调整的同时，证监会中层干部也在进行大范围的调整。

证监会创新部解散后，原创新部主任张思宁履新打非局局长；副主任欧阳昌琼（正局级）履新证券业协会副会长；副主任黄明履新投保局副局长；原创新 部副主任刘洁任中国证券金融股份有限公司党委委员，并被提名为证金公司副总经理人选。而在8月，证监会也完成了多起中层人事调整。

而更早的4月，游广斌接替王建军担任证监会办公厅主任、党委办公室主任一职。游广斌曾在北京市委办公厅工作多年，后任北京市延庆县副县长、北京市丰台区区长等职，2010年调往中办担任秘书局常务副局长，调往证监会之前任中办老干部局局长。

最受瞩目的当属两大交易所的人员调整。4月10日，深交所迎来重大人事变动。深交所公告称，中国证监会党委决定，王建军同志任深圳证券交易所党委副书记、总经理，免去宋丽萍同志深圳证券交易所党委副书记、总经理职务，出任中上协党委副书记。

接近监管层人士此前对时代周报记者评述，“王建军非常稳重，而且非常重视股市的效率，更重要的是对市场的公平正义非常重视，切实保护中小投资者 的利益。现在资本市场有人损失惨重有人暴富，这个问题尤其在深交所的中小板、创业板非常明显，王建军很有正义感，也很有方法论。”

在上海虹口区工作了将近6年之后，51岁的上海虹口区委书记吴清，又回到了其熟悉的证监系统。5月20日下午，中组部有关人士赴上海证券交易所 宣布理事长的最新任命，吴清被任命为上交所党委书记、提名为上交所理事长（副部长级），原上交所理事长桂敏杰由于年龄原因，不再担任此职务。

在证监会工作期间，吴清曾因重拳整治券商业被封为“券商屠夫”。而2009年被任命为基金监管部主任后，吴清严打“老鼠仓”的作为再次给市场留 下了深刻印象。历史数据显示，仅2009年，证监会通报共计对13家基金公司进行稽查，对14名从业人员进行处罚，包括2名总经理、4名副总经理、4名督 察长、4名基金经理。

“两大交易所的任命思路都很明显，都是要加强监管，这与刘士余主席上任后的治理思路是一脉相承的。”上述接近监管的机构人士说道。据时代周报记者梳理，这一系列的人事变动的背后，除了组织架构的调整之外，更重要的是由于人员离职或者“落马”后留下的空缺。

事实上，这两年证监会的离职现象明显。今年6月初，证监会批准了5名干部离职，包括上市部副主任陆泽峰、行政处罚委副主任张子学等2名副司局级 干部，还有发行部的两名处长。2015年上半年，证监会有20名处级以上干部离职；2015年下半年，离职人数有所减少。“去年下半年证监会基本是暂停离 职，今年的思路是有序放开，逐步批准。”上述接近监管的机构人士对时代周报记者说道。

领导班子搭建完毕

“无论是组织机构的调整，还是说干部的轮换，一个很重要的思路是加强对内部的监管。”上述接近监管层的机构人士对时代周报记者说道。

3月5日，刘士余出任证监会主席后首次公开发声时就表示：“新主席的首要任务就是监管，依法监管，从严监管，全面监管，只有监管才能保证改革的 措施顺利实施。”4月26日，证监会党委发布巡视整改情况通报称：要加强重点部门和敏感岗位的监督制约。制定《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意 见》以及审核人员、发审委委员履职回避管理规定，坚持首发和再融资行政许可事项规则、流程与结果公开，健全集体决策制度和重大事项请示汇报制度。

事实上，自去年股灾后，证监会高层班子出现了大轮换，曾经参与救市工作的多位高层人士均因各种原因离开证监会，会内领导班子出现真空。如若宣昌 能到职证监会，以刘士余为班底的证监会领导班子，将基本搭建完毕。从目前7位证监会领导班子成员看，3位来自于证监系统，包括副主席姜洋、赵争平和主席助 理黄炜；两位来自于央行系统，包括主席刘士余和副主席李超，还有两位有地方金融办工作经验，纪检组长王会民和副主席方星海。

刘士余履新当天，上证指数报2860点。“中考”交卷时刻，8月19日，沪指报收于3108点，半年涨了8.67%。新任证监会班底组建完毕之后，刘士余将如何施展拳脚，值得市场期待。

[责任编辑：曾真真]