证监会加速整肃市场 十家公司立案调查完毕

证监会对资本市场的整肃在提速。正是在2016年，A股首家因信息披露违法而被强制退市的上市公司——退市博元已正式退市。据统计，今年以来证监会对10家上市公司的立案调查已有结果。与此同时，又陆续有14家公司被证监会立案调查。

10家公司涉假情况出炉

从去年下半年开始，证监会强化了证券执法和行政处罚工作，加大了对违法违规行为的打击惩处力度，一批编造传播虚假信息、严重扰乱市场秩序的违法案件得到快速查处，彰显了证监会面对违法行为从严从快打击的能力和决心。

统计显示，今年已有10家上市公司的立案调查出结果，这些公司分别是安硕信息、*ST蒙发、福建金森、恒邦股份、*ST舜船、安泰集团、文峰股份、京天利、宏达新材、奥特迅。

其中，曾经的第一高价股安硕信息最受人关注。去年上半年，安硕信息曾因股价暴涨备受市场关注，股价从年初的60多元，一路涨至5月份的474元，成为A股首只股价破400元的股票。 根据持股结构，安硕信息由大量基金持有，且持有额占流通股比例较高。去年5月份时，安硕信息21个交易日内交易异动6次，异动频率颇高。2015年8月， 证监会对公司进行了立案调查。最终，证监会查出，2014年4月30日至5月6日，安硕信息董事长高鸣、董事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触达成默契， 决定通过信息披露、投资者调研、路演等多种形式持续、广泛、有针对性地宣传安硕信息开展互联网金融相关信息，但披露信息存在与公司现实状况不符，具有较大误导性。

在上述十家公司中，多数公司信披或重大事项涉假。如去年7月份，坊间对福建金森涉嫌信披违规内容有各种猜测。今年6月，已被立案调查近11个月的福建金森，其涉及的违法违规内容终于揭开面纱——重组报告书涉假。

今年14家公司被调查

上周五证监会例行发布会再度强调加大对违法违规的处罚力度。会上，新闻发言人邓舸通报了欣泰电气涉嫌欺诈发行、信披违规案。证监会一旦确定欣泰电气欺诈发行，相关中介机构未勤勉尽责，将对欣泰电气及相关中介机构作出行政处罚。一旦认定欺诈并作出行政处罚，深圳交易所将依法履行退市工作，启动欣泰电气退市程序。

大众证券报和财信网记者注意到，虽然上述10家公司案件已结案，但今年又有14家公司被证监会立案调查，分别是宁波中百、*ST皇台、兴业证券、中水渔业、*ST黑化、*ST昆机、上海绿新、鹏欣资源、哈高科、新华都、恒康医疗、圣莱达、全新好、深华发A。其中，兴业证券则是牵涉欣泰电气涉假案而受到的调查，在立案调查期间，兴业证券作为保荐机构的推荐将暂不被证监会受理。

鹏欣资源于4月18日收到上海证监局的立案调查通知书。“鹏欣资源的财务舞弊行为导致了证监会的立案调查，同时也直接影响到公司重大资产重组的推进，在 证监会给予公司行政处罚下发之前，公司都不得实质推进重大资产重组的进行。”一资深市场人士认为，这严重影响了公司的发展和股民的合法权益。

面对上市公司涉假和监管层的处罚，广东奔犇律师事务所主任刘国华律 师认为：“证监会的处罚仅仅是行政处罚。罚款也是收归国库，中小投资者的损失并没有得到赔偿。目前，国内并没有很好地保护中小投资者利益，中小投资者合法 权益受到侵害后，维权困难重重。很多上市公司及大股东肆无忌惮地侵吞中小投资者的利益，虚假陈述、财务造假等问题层出不穷，中小投资者不小心就会踩到地 雷。对于出现违规的公司，投资者主要还是通过诉讼维护权益。”

[责任编辑：曾真真]