兴业证券涉嫌违规遭证监会调查 或因保荐欣泰电气

兴业证券上交所公告截图

和讯股票消息 6月13日，兴业证券发布早间公告称，2016年6月12日，兴业证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书（沈稽查调查通字16005 号），因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。

公告表示，公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

此次兴业证券被调查或与欣泰电气财务造假一事有关。6月1日晚，欣泰电气发布公告称，收到证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》的公告，内容 为欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由证监会调查完毕。证监会依法拟对欣泰电气及相关责任人作出行政处罚和市场禁入措施。

欣泰电气财务造假一事得以坐实。资料显示，证监会查明欣泰电气存在违法事实包括报送证监会IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

证监会对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元的罚款；对欣泰电气实际控制人温德乙给予警告，并处以892万元罚款；同时对其他相关责任人给予警告和罚款。此外，证监会拟对温德乙、刘明胜二人采取终身证券市场禁入措施。

对此，市场人士曾普遍猜测，作为其保荐机构的兴业证券或也将遭遇严重处罚。资料显示，兴业证券所保荐的欣泰电气2014年上市，兴业证券当年获 得1749万元承销与保荐费用。兴业证券6月4日公告称，已启动紧急应对机制，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立 赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。同时将视这一事件的进展情况及时履行信息披露义务。

律师分析，一旦这些中介机构受到处罚，投资者起诉索赔也可以将其列为共同被告。 

[责任编辑：曾真真]