首批IPO配售对象黑名单：28位牛散14家机构在列

来源: 每日经济新闻 2014-08-27 10:00

IPO监管风暴再次升级，配售对象违规行为成为此次查处重点。中国证券业协会本周一（8月25日）发布公告，将违反相关规定的42个股票配售对象列入“黑名单”，期限从6个月到12个月不等。

对此，有业内人士表示，“拉黑”意味着在未来一段时间内，主承销商不得接受其参与询价和申购，这些违规对象在未来六个月至一年的时间内基本将与“打新”无缘。

东吴基金、人保等机构上榜

8月25日，中国证券业协会网站披露的一则公告，引来业内广泛关注。公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《规范》)的规定，决定将在联明股份、依顿电子、今世缘、莎普爱思、雪浪环境、飞天诚信、富邦股份、龙大肉食、一心堂等9个首次公开发行股票项目中，违反《规范》相关规定的42个股票配售对象列入黑名单（自本公告发布之日起）。

《每日经济新闻》记者注意到，在证券业协会公布的名单中，多家知名机构赫然上榜，其中包括东吴基金旗下的鼎利2号分级股票型资产管理计划、中国人保资产安心增值投资产品、齐鲁证券自有资金投资账户、泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金等。此外，包括长安旭诺1号分级资产管理计划、国联安-吾同-灵活配置分级7号资产管理计划、中山启泰1号集合资产管理计划等资管计划也现身其中。

需要指出的是，根据证券业协会公布的信息，上述询价对象违规内容主要分为提供有效报价但未参与申购以及在网上网下同时申购两类。其中，东吴基金、中国人保、齐鲁证券旗下产品或自营账户，均是因为“提供有效报价但未参与申购”而被列入的黑名单。

此外，中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户，因为提供有效报价但未参与申购，成为仅有的被列入黑名单十二个月的两个对象之一。需要特别指出的是，面对证券业协会披露的 “黑名单”，不少业内人士都感叹，此次处罚的力度出人意料，而进入黑名单则意味着这些配售对象在未来六个月至一年的时间内基本将与“打新”无缘。

28名“牛散”现身其中

虽然目前市场各方都将更多的视线，聚焦于东吴基金等违规机构身上，但是在这一份“黑名单”中，还有一个群体非常引人关注，那就是各路“牛散”。

作为新股发行改革的一项重要内容，在网下配售环节中引入投资者，曾经被视为一个平衡各方，保障普通投资者利益的重要举措。但是从目前来看，真正能够进入网下发行环节的，绝非是普通投资者，而是动辄身价上亿的“牛散”。而从这份黑名单来看，他们却成为了违规的“主力”，与监管层当初改革的意图背道而驰。

根据《每日经济新闻》记者的统计，在这42家违规配售对象中，自然人账户达到了28名之多，黄木秀、黄建英等知名牛散现身其中。具体来看，在这 28名进入“黑名单”的个人投资者当中，有12名是提供有效报价但未参与申购，另外有15名则是因在网上网下同时申购。而沈志华的自有资金投资账户，则是 42个违规配售对象中，唯一一个同时触发上述两种违规情形的，成为另一个被列入黑名单十二个月的配售对象。

实际上，从上述九只新股上市后的市场表现来看，如果这些配售对象在最后关头没有 “临阵变卦”，那么他们或多或少都能够获得一定的盈利，但是最终的违规却换来了处罚。不过，同时参与网上与网下申购，其实也体现出了这部分询价对象对于新股的追捧。

附表首份IPO配售“黑名单”中的14家机构

东吴基金-鼎利2号分级股票型提供有效报价但未参与申购列入黑名单六个月

资产管理计划

中国人保资产安心增值投资产品提供有效报价但未参与申购列入黑名单六个月

新希望投资有限公司自有资金投资账户提供有效报价但未参与申购列入黑名单六个月

齐鲁证券有限公司自有资金投资账户提供有效报价但未参与申购列入黑名单六个月

上海兴海石油化工有限公司提供有效报价但未参与申购列入黑名单六个月

自有资金投资账户

泰达宏利价值优化型成长类行业网上网下同时申购列入黑名单六个月

证券投资基金

长安旭诺1号分级资产管理计划网上网下同时申购列入黑名单六个月