平安证券（香港）被罚600万港元

香港证监会近日公布，中国平安证券(香港)有限公司因犯有严重内部监控缺失等事项，受到香港证监会谴责和罚款600万港元。

香港证监会调查发现，2010年8月1日至2011年4月30日，平安证券(香港)未做到以下事项：制订防止洗黑钱活动的内部监控程序、主动辨识和及时 向证监会及联合财富情报组举报可疑交易、为员工提供防止洗黑钱培训、制订及遵循适当及有效的程序以在执行付款时保障客户资产、有效地传达及执行有关雇员交 易的内部政策、执行有关地址证明的开户程序、设定有效的合规职能。香港证监会在决定对平安证券(香港)的纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：平安证 券(香港)以往没有遭受纪律处分的记录；平安证券(香港)已就内部监控缺失采取补救行动，如聘请新的管理团队和行政总裁；平安证券(香港)同意委聘独立审 查员以确认其已执行新的程序且有关程序能妥善地运作。

[责任编辑：朱燕]