机构建议评选公布最佳和最差独董

24日，应中国上市公司协 会邀请，华安基金、华夏基金、嘉实基金、鹏华基金、兴业基金、银华基金、长盛基金、中金公司和明达资产等9家机构的代表参加了“倡导独立董事、监事会最佳 实践机构投资者座谈会”。部分投资机构在会上建议，由监管部门制定相关工作指引，鼓励上市公司公开独董的意见，设立独董专家库及其行为档案，评选并公布最 佳和最差独董名单。

鹏华基金副总裁胡湘结合为格力电器推 荐独立董事的经验，阐述了机构投资者从规范建设、股东决策、企业发展等方面对企业治理结构发挥的作用，并建议建立独董与机构投资者的定期交流机制，成立全 国性独董自律组织；华夏基金副总经理刘文动建议由监管部门制定相关工作指引，鼓励上市公司公开独董的意见，设立独董专家库及其行为档案，评选并公布最佳和 最差独董名单；中金公司资管部执行总经理温娜认为，应使机构投资者拥有对独董的投票权，建立中小投资者与独董的沟通机制，促使独董和监事会更积极地发挥作 用；华安基金企业发展部和风险管理部总监何移直提议创新基金模式，如“参与式”基金，长期持有公司股份，从而提高机构投资者参与公司治理的积极性；嘉实基 金交易部总监刘大元表示，引导上市公司增强分红意识，有助于机构投资者更多关注公司的价值本身并且进行长期投资，从而更有参与优化公司治理的驱动力。

兴业基金副总经理徐天舒认为，目前独立董事要承担起防范大股东侵害中小股东利益的重要责任，并建议对独立董事的任命和薪酬体系进行变革，由监管机构委派 或相关社会组织选任，并使其个人利益独立于大股东以及公司利益；银华基金副总经理陆文俊建议由中上协出面推进独立董事和监事会的人员资格认证问题。可以借 鉴专业资格考试的办法，对独董和监事会进行专业考核，严肃独董、监事会人员的从业资格。同时，他呼吁在遵守《公司法》的前提下，允许基金公司派驻董事或由 基金公司推荐董事人选；明达资产董事长刘明达根据国际金融界的真实案例认为，普法与独董职业化十分重要，同时他建议建立独董职业风险的商业保险和定期举办 独董和股东见面会；长盛基金总经理助理侯继雄提出，为了有效提升上市公司治理水平，必须提升包括中层管理者、机构投资者、第三方中介机构等的意见。并分别 从利益趋势、投票披露、提名制度、路演制度与第三方评估制度等五项原则上，进一步提高独立董事在公司治理中实际效用。

与会人员纷纷表 示，目前作为机构投资者较难真正参与到上市公司的公司治理中，但通过各项法规的完善和指引的出台可以帮助机构投资者更好地参与上市公司治理。所以中上协倡 导独立董事、监事会最佳实践，通过不同类型上市公司的探索和研究，找出行之有效的独董和监事会执行方法尤为重要。

中国证监会基金部副主 任徐浩出席了座谈会并指出，中国发展资本市场的时间虽不长，但在通过完善独立董事和监事会制度加强公司治理方面已经取得了一定成果，市场各方面力量都发挥 了作用。基金公司同上市公司一样，也存在公司治理的有效性问题。下一步基金部考虑将采取一些必要的措施，来敦促基金公司提升公司治理水平，包括加强基金公 司独立董事人选的资质考核、强化独立董事的权责机制等。

中国证监会上市监管一部副主任周健男、上市监管二部副主任李冬萍，中上协会长陈清泰、执行副会长李小雪等参加座谈交流。座谈会由中上协秘书长安青松主持。

[责任编辑：往事如枫]