传渣打再被美国罚23至47亿 董事局料有变动

渣打集团（2888） 继早前与纽约州金融局达成和解协议，并被民事罚款后，有报道指出，美国其他监管机构与渣打的和解洽商，预料未来数周将有定案，渣打或会再被罚3 亿至6 亿美元（23.4亿至46.8亿港元），连同早前的民事罚款，渣打面对的罚款总额，可能高达9.4亿美元（73.32亿港元）。

总罚款或增至73亿

香港信报援引《纽约邮报》报道指出，今次罚款是源自监管机构就渣打被指控为受制裁的伊朗客户进行交易联合调查的结果。报道引述消息指出，美国监管机构包括曼哈顿区检察官、司法部及财政部旗下部门，就处理有关的和解已进入最后阶段，拟对渣打的罚款介乎3 亿至6 亿美元，联合的和解协议有机会于9 月内公布，连同渣打月中与纽约州金融局达成协议被罚的3.4亿美元，渣打面对的罚款总额或会高达9.4亿美元。

渣打发言人未有就有关报道置评。

报道称，有关监管机构原试图与渣打低调进行磋商，但美国纽约州金融局突然单独发表报告，对渣打作出严厉指控而受到干扰，纽约州金融局的单独行动亦引起渣打及其他监管机构的不满。

董事局料有变动

法巴证券分析执行董事陈志铭认为，若渣打总罚款金额达9亿美元属实，预料将影响其预测渣打今年盈利的12%至13%，由于预期渣打仍录得盈利， 其资本充足比率预料不会因罚款拨备而有影响。因为美国监管机构非只针对渣打，亦有其他欧洲及英国银行被罚，他预料，渣打不会因今次事件而令大量业务流失， 但事件难免会令投资者对渣打的印象产生或多或少的影响，渣打的管理层及董事局或会有所调整。

美国纽约州金融局于月初突然发表报告，严厉指控渣打曾协助受制裁的伊朗机构进行逾2500 亿美元的交易，并要求渣打出席月中举行的答辩听证会，否则纽约分行牌照可能不保，渣打期后积极抗辩，并指未符规定的交易总量低于1400 万美元，并努力争取和解，最终在答辩听证会举行前达成和解，支付3.4 亿美元民事罚款，以保纽约州分行牌照不失。

近年已先后有多家英国及欧资银行被美国监管当局指控违规，或被指未有致力反洗黑钱而被罚，涉及罚款总额超过20亿美元。为免抵触美国的制裁措施，部分银行自行作出内部调查。

路透社昨天报道指出，如法国巴黎银行及法国农业银行自行进行内部调查，检视有没有潜在违反美国制裁措施的情况，但两家银行未有证实调查是否关于美国对伊朗的制裁。而法国兴业银行则未有披露是否有类似的检讨，但该行发言人表示，该行自2 月已停止与伊朗机构的业务，并把银行牌照归还伊朗中央银行。

[责任编辑：往事如枫]