深圳基金监管再升级 员工强制持基防内幕交易

深圳基金监管再升级

本报讯 （记者吴倩）“明年1月起，深圳证监局准备在全辖区的证券公司、基金公司、期货公司开展一次为期一年的内部控制专项治理工作。”深圳证监局局长张云东在日前召开的2011年深圳辖区基金公司监管工作会议上宣布。据了解，其中，对基金的专项治理将突出持有人利益保护，继续加大对内幕交易的检查力度，并将率先实施独董履职披露、督察长履职评价、基金公司员工强制持基等一系列创新监管措施。

完善内幕交易防控机制

目前，深圳基金业在国内基金行业具有优势地位。深圳基金公司数量约占全国的四分之一，所管理的基金份额和净值接近全国规模的三分之一。在对明年深圳基金业的内控治理监管措施中，建立内幕交易防控机制引发强烈关注。

据了解，明年,深圳证监局将督促基金公司完善内幕交易防控机制，像防范“老鼠仓”一样防范内幕交易。主动查处内幕交易案件，发现一起，查处一起，绝不手软。

将实行员工强制持基计划

为了鼓励公司主动建立内幕信息防控机制，深圳证监局将实行“责任减免”制度。对于公司积极建立内幕交易防控机制，主动发现涉嫌内幕交易行为，落实责任追究并及时向监管部门报告的，在后续处理中将区分公司管理责任和个人违法违规行为，免予追究公司的管理责任或从轻处理。

此外，张云东指出，基金公司的利益冲突防范机制存在缺陷，基金持有人利益得不到有效保障。

针对此现象，张云东表示，明年深圳证监局将构建利益冲突防范机制，对公司股东、董事会提出两点要求：一是建立对公司经营管理层的长效考核机制，杜绝考核指标短期化。二是高度重视持有人利益和员工利益的关联结合，建立持有人利益与经营管理层、员工利益捆绑的激励约束机制，如实行“员工强制持基计划”，以确保经营团队的稳定性、专业性和规范性。

[责任编辑：林秋鹰]