保荐人做假或重大遗漏将受重罚

　　证券时报记者 郑晓波

　　中国证监会有关部门负责人6日表示，证监会于4月29日正式发布《信息披露违法行为行政责任认定规则》，并于即日起施行。《规则》明确，在信息披露中保荐人、证券服务机构及其人员未勤勉尽责，或制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。

　　证监会曾于去年底将《信息披露违法行为行政责任认定规则(征求意见稿)》向社会公开征求意见，并组织二十多家上市公司座谈听取对该征求意见稿的意见。最终，证监会共收到书面意见四十多份。对各方提出的意见，证监会进行了认真研究，对合理内容予以采纳吸收。

　　在征求意见过程中，有意见提出应当明确保荐人、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的责任。为此，《规则》的正式发布稿中加入了一条作为第六条：在信息披露中保荐人、证券服务机构及其人员未勤勉尽责，或制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。

　　上述证监会负责人表示，证监会对追究保荐人、证券服务机构未勤勉尽责执业的法律责任高度重视，一旦发现信息披露案件中涉及保荐人、证券服务机构负有责任的，证监会将严格依法处理，决不姑息。

　　该负责人还表示，随着《规则》的出台，证监会将进一步规范信息披露违法行为责任认定工作，加大力度打击各类信息披露违法行为；同时引导和督促有关责任主体更加勤勉尽责地履行信息披露义务，提高上市公司信息披露质量和规范程度，促进上市公司治理水平不断提升。