污点独董洪乐平忽悠三公司被下课未受实质处罚

来源: 21世纪经济报道 2011-01-13 10:05

　　东山

　　随着“污点独董门”事件曝光，继江钻股份被迫中止提名洪乐平为独董候选人之后，1月11日，东信和平发布公告称，洪乐平“因个人原因”申请辞去公司独董职务。而目前洪东平担任独董的和而泰则未有任何行动。

　　1月11日下午5时，股民颜红在电话中告诉记者，上周五已分别向中国证监会、深交所和湖北证监局寄出举报信，反映江钻股份、东信和平及和而泰3家上市公司违规聘用“污点独董”洪乐平的事实。

　　颜红介绍，迄今为止，其尚未收到上述监管部门的回复，“或许收信后处理有一个过程”。其称，如果监管部门不处理，“将坚持举报到底”。

　　“污点独董”挺进三公司

　　1月5日，江钻股份公告称，公司于2010年12月14日发布独立董事提名人声明，由于工作人员核查疏忽，洪乐平简历中“未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒”存在错误，相关内容更正为：“洪乐平在担任ST深泰独立董事期间，2007年10月，因该公司2003年年度报告存在虚假记载等内容，证监会对该公司给予罚款处罚，对时任独立董事的洪乐平给予警告并罚款的处分。2008年8月，因该公司2007年度业绩预告修正公告的披露时间严重滞后，深交所对该公司给予通报批评的处分，对时任该公司独立董事的洪乐平给予通报批评的处分。”

　　而事实上，这并非是洪乐平涉嫌违规的全部。

　　根据*ST深泰2009年2月16日公告，深圳证监局于当年1月16日向该公司下达《整改通知》。

　　在整改通知中提到，洪乐平有两处违规之处：一是作为独立董事，未在2005年、2006年年度股东大会上述职，违反了《上市公司股东大会规则》关于独立董事应在年度股东大会上述职的规定；二是自2002年6月28日起，洪乐平一直担任公司独立董事职务，任期超过6年，违反了“独立董事连任时间不得超过六年”的规定。

　　根据深交所2008年修订的《深圳证券交易所独立董事备案办法》明确规定，如果独立董事候选人存在“最近3年受到中国证监会及其他有关部门处罚”和“最近3年受到证券交易所公开谴责或通报批评”的情形，深交所可以对独立董事候选人的任职资格提出异议。

　　在深交所的干预下，洪乐平才从江钻股份独董候选人名单中排除。

　　但事实上，在江钻股份事件之前，洪乐平还在其他上市公司中担任着独董。

　　2010年5月，和而泰登陆深圳中小板，洪作为该公司独董，成为公司上市后第一届董事会成员。4个月后的2010年9月13日，洪乐平再下一城，出任东信和平独立董事，挤进公司第四届董事会成员之列。

　　独董监管之拷

　　湖北德馨律师事务所律师刘陆峰表示，洪乐平这样一个受到监管部门多次处分后的独董，能够继续在3家公司担任独董，暴露出现有资本市场体制监管漏洞。

　　记者翻阅东信和平及和而泰的公告，洪乐平的独董声明中，均称未受到“任何处罚”。

　　5月11日下午，记者先后多次致电上述独董事件相关方，均未得到回应。

　　而担任多家公司独董的洪乐平，到底是何许人？

　　公开资料显示，洪乐平现任深圳全国人大干部培训中心总会计师兼办公室主任。而此前历任江西财经学院九江分院教师，深圳深信会计师事务所任审计部经理，深圳先科企业集团任财务部副总经理、审计部负责人。

　　知情人士透露，如果不是江钻股份长期以来未履行股改承诺，被普通股民盯上，或许洪乐平“污点独董”还无人揭穿。

　　武汉大学一位法学教授指出，独董门事件反映出“违规成本太低”。在此次事件中，负有失职责任的保荐机构、律师事务所、上市公司及证券监管部门等多方，均未受到任何形式处分和处罚。而洪乐平本人，则只是辞去几家公司独董，亦未受到实质性处罚。