公开档案揭秘金岩石在美执业真相 曾被特别监视

　　美国金融监管局档案披露其多项违规记录

　　每经记者  涂劲军  发自广州

　　金岩石缘何在美国被取消准入证券业的资格？《每日经济新闻》记者昨日获得多份来自美国金融监管局的档案显示，他在美从事金融证券行业期间，曾经有多起违反证券法规的案件，甚至被处以了特别监视24个月的处罚。此项监视是否执行不得而知。

　　昨日上午，金岩石再度回应称，三普证券公司即Globalink的中文名。Globalink证券公司和三普证券公司(Sunpoint)是同一家公司，只是在不同的地区叫法不一样。不过，昨日傍晚，金岩石却又向《每日经济新闻》记者改口称，两个公司并非一家。

　　截至昨晚记者截稿时，金岩石尚未对此进行说明。

　　改口：两个公司非一家

　　从美国金融监管局网站查询得到的资料显示，金岩石有记录的履历显示为：1992年12月到1993年12月在CorporateSecuritiesGroup,Inc。工作；1993年12月到1999年2月在Sunpoint证券公司工作；1999年5月  到2001年11月  在GlobalinkSecurities工作。

　　就自己的工作履历，昨日上午，远在南极的金岩石向媒体记者发送短信称：“三普即Globalink的中文名。”而昨晚，相关媒体记者再次收到金岩石的短信，称“公司在加州叫格林证券，在大华府叫三普证券，同一家证券公司”。

　　《每日经济新闻》记者查询得到的Globalink证券公司和Sunpoint证券公司的注册资料却是不一样的。首先是办公地址，Globalink证券的办公地点是加州Arcadia市，受FINRA(美国金融监管局)洛杉矶办公室监管。Sunpoint证券的办公地点是德克萨斯州Longview。

　　其次，Globalink公司是在1992年1月3日在加州成立的，其财年报告结束月份是12月。Sunpoint是1989年9月25日于德克萨斯成立的，其财年报告结束月份是10月。

　　此外，Globalink在美国证监会(SEC)、1  SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27个美国州及领土注册。但从注册信息看，Sunpoint并未在1SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27个美国州及领土注册。另外，前者SEC号为8-44509，后者为8-41741。前者曾于1992年4月16日获得FINRA通过，但后者却已经不在FINRA注册。

　　另外，两个公司的高层也不一样  ：Globalink的  控  股  股  东  为GlobalinkHolding，其控股比例介于50%~75%之间。而Sunpoint证券的总裁LewisVanRoberson控股比例介于50%~75%之间。

　　运营业务也不一样：Globalink的主营业务有8种，而Sunpoint则有15种。其中Sunpoint有而Globalink没有的业务包括自营交易、投资咨询、市政证券经纪业务等。

　　昨晚《每日经济新闻》记者向金岩石发短信求证，他在回复中推翻此前报道称，两个公司不是一样的，Sunpoint是他们在纳斯达克柜台市场的上市公司，代码SNMP。

　　曾被处24个月特别监视

　　美国金融监管局网站提供的金岩石个人从业记录档案显示，金岩石作为经纪人目前的状态是没有在任何一家FINRA公司注册。金岩石此前已经通过2项本金/监管考试，1项一般金融工业/产品考试，2项州级证券法律考试。在《客户纠纷及监管、违纪事项披露》的详细事件披露栏里，相关的处罚记录一目了然。

　　据档案显示，根据NASD9544号规定，对金岩石从2004年1月20日起禁止在任何NASD成员单位中担任任何职位，并根据NASD9541(B)号规定，在接到停职通知后停止一切在NASD成员单位的任何职位。根据NASD9541(B)规定已经于2003年8月5日停止了金岩石所有相关任职。如果被告在2003年1月14日收到停职通知后不能在六个月内对本项控诉提出听证会的要求，他将自动禁止在NASD成员中从业。

　　根据档案披露的七个案件，多名人士曾指控金岩石违背客户意愿交易、过量交易、不合适行为、过量佣金等问题，分别在1995年、1999年、2000年等年份被仲裁机构处以总共超过14万美元的罚金和赔偿。

　　其中，1998年8月17日，金岩石在Sunpoint证  券  时  ，DIANA  XI和SHUQINZHENG曾指控金岩石的行动能力，指控造成损失为4万美元。档案称，目前这一处罚状态已在2000年5月5日解决，解决金额为4万美元。

　　此外，金岩石在Globalink证券时，客户口头指控交易系统的瘫痪导致交易损失。警方的报告备案显示，随后他同意通过佣金退还方式解决，而非通过仲裁。该案件涉及产品类型为场外股票。客户指控造成的损失达7800美元。该客户投诉信息抵达时间为1999年9月17日，已于1999年9月17日解决。解决金额为7800美元。

　　据档案披露，由弗吉尼亚州联邦发起的监管行动中，其中金岩石被处以大约3.7万美元的罚金；中止金岩石以违背弗吉尼亚州证券法的名义从事商业活动，该案起始日期为2001年10月4日。政府指控金岩石运营账户的模式被考虑为无条件的，控告他在获得注册前就进行商业活动，以及他使用了误导性的广告去吸引弗吉尼亚州客户。目前该案仍在上诉中(截至档案报告发布时间)。该案决议通过日为2001年10月19日，裁决处以罚金3.74万美元。

　　此外，其他的制裁令还包括中止金岩石从事违背弗吉尼亚州证券法规定的商业活动、金岩石将被处以为期24个月的特别监视、同时撤销其对于Globalink资产管理的申请以及RIA代表。同时在24个月特别监视完成前，不予以重新申请。另外，金岩石提出上诉，要求延长对该纠纷的回应时间至2002年1月。最终弗吉尼亚州判定延长该回应时间至2001年11月28日。上述特别监视是否执行不得而知。

　　曾经未注册经营

　　根据记录在案的Globalink公司的档案显示，Globalink公司曾受过多次指控。从1999年2月到1999年5月18日期间，Globalink雇佣了一名未经注册的经纪人金岩石，并且在弗吉尼亚州做了交易且使用误导性的广告。该案起始日为2001年10月4日，主要制裁为民事和行政处罚及罚款。该案决议通过日为2002年7月5日，下令处以罚金3万美元。制裁细节方面，Globalink被指控于1999年使用未经注册的经纪人金岩石长达2个月时间。

　　据称，在另外一起类似的违规事件中，公司雇佣未经注册的经纪人金岩石，允许其开新账户以吸引弗吉尼亚居民投资。由于金为30名弗吉尼亚州客户执行了1205起交易，但因使用误导性的广告吸引客户且未有书面的自由裁量权，从而违背了相关程序。该案起始日期为2002年7月10日，主要制裁为民事和行政处罚及罚款。金岩石被下令处以罚金2万美元。值得注意的是，档案称，被告承认了其雇佣过一名未经注册的经纪人。

　　(每经记者  杨可瞻  彭海斌  李冰  张雨  对本文亦有贡献)

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