- 文章正文
- 我要评论(0)
IPO重启第一单保荐人被处罚 疑陷“举报门”
来源: 每日经济新闻 2010-09-03 10:13IPO重启第一单桂林三金登陆深圳中小板。然而一年过后,当时参与这个项目的保荐人,前招商证券周凯,却接到了证监会一纸罚单,因其在担任保荐代表人期间,未充分勤勉尽责,被处以12个月内不受理推荐的重罚。
2009年7月,IPO重启第一单桂林三金登陆深圳中小板。然而一年过后,当时参与这个项目的保荐人,前招商证券周凯,却接到了证监会一纸罚单,因其在担任保荐代表人期间,未充分勤勉尽责,被处以12个月内不受理推荐的重罚。
本周,关于周凯被证监会“停赛”一年的消息,在投行圈掀起不小的波澜。据证监会发布的公告称,招商证券保荐代表人周凯在保荐桂林三金首发并上市项目时,未参与现场尽职调查,未勤勉尽责地履行相关义务,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。根据规定,对周凯采取12个月暂不受理与行政许可有关的文件的监督管理措施。从证监会公布的保荐机构名单和保荐代表人员名单来看,招商证券的保荐代表人名单中已经没有周凯的名字。这表明,周凯已经离开招商证券。
据统计,证监会今年已先后对5家机构的18名保荐代表人或相关签字律师采取了不同程度的行政监管措施。对于周凯的被罚,其实可能只是未到项目现场,而被罚的其中一个人,但这一事件,却折射出当时投行圈的一些潜规则。
昨日,某大型券商投行人士向《每日经济新闻》记者透露,“每个IPO项目都有保荐代表人带领一个项目组完成,而从辅导公司改制,到制作招股书申报稿,很多具体的事情,都是由项目组的‘小弟’来完成。”
据上述投行人士介绍,由于前几年具有签字权的保荐代表人不多,可能就会由一个人负责几个项目,因此有些项目的确存在保荐代表人只管签字,不管具体写材料的事情。这在当时,是行业内的潜规则。
“尽管很多保荐代表人都是从‘小弟’一步步走过来的,但在做项目时,难免‘小弟’良莠不齐。”该人士表示,“但保荐代表人完全不到现场监督调查,如何能够保证新股的质量呢?”
那么,随着新股发行越来越多,保荐人队伍逐渐壮大,小弟干活、保荐人只签字的潜规则还存在吗?
上述投行人士介绍,目前大多券商都做出了明确规定,每一个项目,保荐代表人都必须实地调查。“材料可以少写,但项目实地必须去。因为一个项目,大方向还是要由保荐人来把握,解决具体问题、开协调会这些,都必须要有保荐代表人在场。现在这种一次都不去项目现场的保荐代表人,应该说已经很少了。”
[责任编辑:莫莫]
- 银保监:一季度处罚646家银保机构 罚没11.58亿 (2018-04-23)
- 我国最先进自主潜水器将进行第一潜 (2018-04-20)
- 第三方支付汇付天下赴港IPO 曾连续四年遭受监管处罚 (2018-03-15)
- 银监会:对乱象整治工作中大案要案会坚持顶格处罚 (2018-03-02)
- 保监会31份监管函13份处罚书 剑指财险乱象 (2018-02-26)
- 保监会补短板拟规范重大处罚认定标准 (2018-02-09)
- 厦门严查个人贷违规流入楼市 6家银行被处罚 (2018-01-29)
- 厦门严查个人贷违规流入楼市 6家银行被处罚 (2018-01-29)
已有0条评论