证监会8处罚措施出台 严查重组股异动

证监会八项措施威慑上市公司
　　
　　针对“问题上市公司”信息披露不透明等一系列问题，证监会昨日发布了《上市公司现场检查办法》。办法延伸了现场检查的范围，包括控股股东、重组当事人等。同时扩大了信息源相关方的检查范围，并提出“八大措施”，监管重点为新上市公司、重组公司、股价异常波动等上市公司。

对检查发现问题的，证监会将采取以下“八大措施”：责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令参加培训、认定为不适当人选和其他监督管理措施。同时，对所采取的监管措施，证监会也将记入诚信档案并在必要时予以公开。

通告还披露，湖南泰阳期货经纪有限公司和四川圣达实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒因违反证券法律法规被处以罚款和市场禁入。

2005年至2008年间，泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场客户部经理，从事客户开发业务。但上述人员在任职期间不具备期货从业资格，其中2人未通过期货从业人员资格考试，另2人通过考试，但尚未取得从业资格。上述行为构成“任用不具备资格的期货从业人员”的行为，对泰阳期货给予警告，并处以10万元罚款。对时任泰阳期货总经理、泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告，并分别处以2万元、3万元罚款。

证监会有关部门负责人表示，证监会一直严厉打击内幕交易等证券市场违法行为，今后将进一步采取有力措施，持续加大查处力度。同时与司法机关密切配合，对涉嫌犯罪的坚决追究刑事责任。[page]
　　证监会规范上市公司现场检查

证监会有关部门负责人指出,此次修订规范了对检查人员和检查对象的行为要求,细化现场检查程序,延伸现场检查范围,突出现场检查重点,明确了监管管理措施。

这位负责人说,在全流通形势下,随着市场化程度的提高,市场各方利益与资本市场紧密相连,对上市公司监管提出了新挑战。基于此,本次修订突出现场检查的重点包括信息披露的真实、准确;公司治理的合规性、控股股东行使股东权利的规范性等。

根据《办法》,现场检查不仅包括上市公司及其所属企业和机构,还规定,如现场检查中发现的问题涉及上市公司控股股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的,可以一并在检查事项范围内进行检查。【金融投资报】[page]
　　 

证监会发布新规 八处罚措施威慑上市公司　　

4月20日,证监会发布了《上市公司现场检查办法》,该办法是对2001年发布的《上市公司检查办法》进行了全面修订后发布的。新办法延伸了现场检查的范围,包括控股股东、重组当事人等。当前检查的的重点是新上市公司、重组公司。股价异动的公司将会收到检查。而对于上市时间较长的公司,则强调专项检查。

证监会有关部门负责人20日表示,针对检查中发现的问题,《上市公司现场检查办法》参考《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》中的有关内容,规定监管部门可采取下列监督管理措施:

(一)责令改正;(二)监管谈话;(三)出具警示函;(四)责令公开说明;(五)责令定期报告;(六)责令参加培训;(七)认定为不适当人选;(八)中国证监会依法可以采取的其他监督管理措施。所采取的监管管理措施按照规定记入诚信档案并在必要时予以公开。

《上市公司现场检查办法》明确有关监管要求。(一)监管部门发出责令改正决定书的,检查对象应当自收到决定书之日起30日内提交整改报告;(二)整改报告报经监管部门无异议后,报送证券交易所予以披露,并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见;(三)公司应在定期报告中披露截至上一报告期末尚未完成的整改工作的进展情况。【中国证券网】[page] 

证监会：重组股异动要“必查”

上市公司控股股东、并购重组当事人今后将纳入上市公司现场检查范围。

中国证监会20日发布《上市公司现场检查办法》。今后现场检查范围不仅包括上市公司及其附属企业和机构，如现场检查中发现的问题涉及上市公司股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的，可以一并在检查事项范围内进行检查。

证监会相关部门负责人表示，《上市公司现场检查办法》在《上市公司检查办法》基础上对现场检查范围进行延伸，原因在于全流通形势下，上市公司规范运作往往与众多的利益主体密切相关，相关各方尤其是大股东、实际控制人等在上市公司规范运作过程中对其具有越来越大的影响力。此外，必要时扩展检查范围，增加检查内容，对提高发现问题的可能性、增强震撼力，具有实际效果。

证监会相关部门负责人同时表示，新上市公司、重组公司以及股价异动公司将成为现场检查的重点，老上市公司的调查将以专项检查为主。“实行现场检查辖区责任制后，我们每3年对上市公司巡检完一次。老上市公司持续运作没有问题的话，主要对专项中的某一个事项进行检查。此外，通过持续监管发现问题以及日常监管中没有及时整改的，也通过现场检查督促整改。”

现场检查办法规范了检查人员和检查对象的行为要求、细化现场检查程序的相关要求、突出了现场检查重点、明确了监督管理措施。

“中国新兴加转轨的市场特性，决定了在目前这个阶段，要加大现场检查和监管力度，做到监管关口前移，把问题消除在萌芽之中。”证监会相关部门负责人说。

证监会相关部门负责人表示，随着市场环境的变化，以及辖区监管责任制的实施，不断发展和完善我国上市公司现场检查制度显得尤为迫切。经过几年的探索和发展，当前上市公司监管实践对现场检查的方式、频次、范围和质量均提出了更高要求，包括针对特定问题及时开展的专项检查，以及根据“三及时、五到场”的要求，对上市公司股价异动、重大事件、媒体质疑等作出快速反应的检查，目的在于及时发现和化解风险，促进上市公司规范运作，保障市场健康有序运行。【上海证券报】[page]

证监会现场检查“铆牢”新上市、重组、股价异动

中国证监会近日对2001年发布的《上市公司检查办法》进行全面修订，并更名为《上市公司现场检查办法》。新办法延伸了现场检查的范围，和上市公司规范运作直接相关的控股股东、并购重组当事人等被纳入。据悉，近期证监会现场检查工作的重点将集中在新上市公司和重组公司，特别是对股价异动要“必查”，对“老公司”将更多强调专项检查。

据证监会有关部门负责人介绍，2001年发布的《上市公司检查办法》规定的检查范围主要限于对辖区内上市公司进行检查。结合证监会的监管实践，本次修订对现场检查范围作了一定延伸，不仅包括上市公司及其所属企业和机构，还规定，如现场检查中发现的问题涉及上市公司控股股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的，可以一并在检查事项范围内进行检查。

这位负责人介绍说，这一变化基于以下原因：一是全流通形势下，上市公司规范运作往往与众多的利益主体密切相关，相关各方尤其是大股东、实际控制人等在上市公司规范运作过程中对其具有越来越大的影响力；二是必要时扩展检查范围，增加检查内容，对提高发现问题的可能性、增强威慑力，具有实际效果。

新办法细化了现场检查程序的相关要求，如在组织实施现场检查时，检查人员不得少于2人且必须出示合法证件，同时要出具现场检查通知书；在组织实施全面检查或者专项检查时，监管部门应至少提前5个工作日以书面方式告知检查对象，不过，在出现重大紧急情况或者有显著证据证明提前告知检查对象可能影响检查效果的情况下，可实施突击检查；检查对象应当及时提供检查所需的文件和资料，并保证真实准确完整；为保证取证准确、完整，检查人员还可以采取记录、录音、录像、照相、查看等措施。

新办法规范了对检查人员和检查对象的行为要求，明确了监督管理措施，同时进一步突出检查重点，规定现场检查应重点关注公司治理和信息披露，防止侵害中小股东的合法权益，促进上市公司规范运作水平不断提高。主要包括：信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；公司治理的合规性；控股股东、实际控制人行使股东权利或控制人的规范性；会计核算和财务管理的合规性等。【证券时报】