肖俊光工作被暂停 兴业证券称其不属于老鼠仓

骤然而至的“老鼠仓”风波，将正在静候IPO的兴业证券推上风口浪尖。

4月13日，位于福州湖东路268号的证券大厦，一派异常紧张忙碌。这里是兴业证券的自置物业，作为其新近启用的总部大本营，至今不到5个月。

“整天都在开会研究、处理事务，忙得不可开交。”13日傍晚，兴业证券有关人士告诉本报记者，“现在，这件事已有结论，肖俊光违规炒股属实。”

记者还了解到，福建证监局已过问此事，兴业证券已向监管部门汇报。

肖俊光此前为兴业证券信息技术部副总经理。12日，举报人以兴业证券员工的身份，称公司内部存在“老鼠仓”问题，揭露肖俊光利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户，并借他人名义进行买卖股票操作。举报人提供了部分账户交易数据资料。

“公司经查证后，立即对此事做出严肃处理。”上述兴业证券有关人士称，“现在，肖俊光已被撤销职务并调离信息技术部。”

“公司根本没有收到举报，没有采取任何措施和伪造数据销毁证据之类的指称，更是无稽之谈。”前述兴业证券有关人士表示。

12日公开的举报信称，举报人发现问题后，将有关情况如实汇报，可不但没有看到公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”采取任何措施，甚至公司内部有组织的开始进行伪造数据销毁证据等行为迹象。

“虽然肖俊光违规炒股属实，但其所操作的股票与公司自营盘只是部分重叠。”上述兴业证券有关人士称。

举报人提供的部分交易记录显示，肖俊光借用其配偶邱葵花的证券账户，在2007年9月13日至28日的5个交易日，先后对应兴业证券自营帐户买卖三友化工、湖北宜化等7只股票，个人与兴业证券自营帐户的买卖方向完全一致，交易金额为数万元至十多万元。

由于这部分交易记录所操作的个股，仅显示买、卖单向成交数据，因而无法计算出这些交易的实际盈亏状况。

“肖俊光违规炒股，属于利用职务之便的职业道德缺失问题，不是犯罪，也不属于老鼠仓范围。”上述兴业证券有关人士说，“老鼠仓是先于公司自营账户买卖同一股票。”

根据举报人公布的部分交易记录，肖俊光借用的证券账户所对应兴业证券自营账户买卖的股票，其交易时间均稍迟于兴业证券自营账户，最短相隔只有1分钟，最长为14分钟。

“肖俊光的工作已被暂停，公司将进一步深入调查，最后根据调查结果和相关规定严肃处理。”上述兴业证券有关人士表示。

目前，全行业正开展从业人员行为准则执行情况检查，兴业证券被曝出如此“家丑”，有市场人士指出，此事可能被当作典型从快从严处理。