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香港证监会拟查处券商吸纳内地客户
2010-03-11 13:51张华峰说,希望内地证监会可说明,香港证监会是否有权这样执法。根据早前签订的CEPA协议,香港的证券行和金融机构,只可为内地投资者提供咨询服务,不能办理开户。有传有香港证券行,因违规在内地推销证券业务,或会被证监会大额罚款。
另据香港媒体报道,北上神州吸纳内地股民投资港股,成为香港证券商近年拓展客源一大趋势。据了解,证监会近日开始调查部分券商吸纳内地客户手法有否“踩界”,违反了中、港监管规则,并拟向个别违规经纪采取罚款等纪律行动。
传旗下罚500万 张华峰拒评
消息透露,证监会拟采取纪律行动的券商,包括证券学会会长张华峰旗下的恒丰证券,就其违反内地监管法规,征收高达500万元罚款。
身在北京出席政协会议的张华峰接受电话查询时,不愿评论旗下证券行是否证监会的调查及纪律行动对象;证监会发言人表示,不愿就个别个案置评。
料查开户安排 有否涉违规
有熟悉监管法规消息人士指,证监会只会确保持牌人遵守本港的监管规定,至于持牌人有否违反内地或海外市场监管规定,并不在证监会的执法权限。有估计指,证监会是就券商为内地股民开户的安排,不符开户程序要求及“认识你的客户”的相关规定,而采取纪律行动。
张华峰指出,现时不少香港券商均会利用在内地开设的咨询顾问公司,为内地股民提供港股信息。这些顾问公司大多会将本港的开户文件带到内地,由内地代表见证有兴趣的客户签署后,再送回香港办事处,由负责主管致电客户核对资料。
张不满秋后算帐 望中证监澄清
他认为券商在内地拓展业务值得鼓励,不明为何证监会以违犯内地法规为理由,采取“秋后算帐”行动。他更明言将于今日与中国证监会高层会面时,希望对方澄清是否接纳本港券商现行为内地股民的开户安排。
中国并未开放国民投资港股,中证监亦未开放本港券商在内地为股民进行开户;惟香港券商近年在内地推广日趋活跃,并由过往集中以投资研讨会形式推介,再邀请有兴趣客户来港开户炒股,发展至在内地安排客户签署开户文件,一直未受中、港监管机构挑战。
香港券商过去在内地开办代表处或咨询公司,亦只是向工商注册处登记,并非获中证监审批。截至今年1月初,中证监才公布根据CEPA补充协议六,审批港券商在内地开设合资证券咨询公司的细节。
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