张育军：5至10只ETF拟在上交所上市

上海证券交易所总经理张育军2日在第八届中国证券投资基金国际论坛上透露，目前约有5至10只ETF基金准备在上交所上市。

张育军用“创新”、“监管”、“服务”三个关键词来形容交易所在基金市场上扮演的角色，即：交易所推动基金行业创新，推动基金行业自律监管，不断改进基金行业服务。

张育军说，交易所一直是基金行业创新的支持者和参考者，推动被动式基金的发展，推动指数化投资在中国的快速成长。2009年，包括沪深交易所的ETF市场在内的指数基金得到了快速发展，其中在上交所的ETF已经发完2只，下周一博时上证超大盘ETF也将开始发行。目前上交所已上市的4个ETF基金加上即将发行的上证超级大盘ETF，预计总规模将达到100亿美元。“这与8000亿美元的ETF市场相比，潜力还很大。”

张育军透露，目前准备在上交所上市的ETF基金还有约5-10只，他希望基金公司能够抓紧推进这个工作。

张育军介绍，从2009年总体市场表现来看，指数基金被动式投资明显跑赢偏股型基金。到今年11月底，指数基金的年收益率普遍超过70％，偏股型基金的收益率约在50％左右。

谈及“监管角色”，张育军表示，基金公司的投资行为，是交易所监管的重点之一。随着今年上交所新一代交易系统和新一代监察系统的上线，由于这个监察系统效益更高、监督更透明，上交所把基金公司投资行为看得更清楚。明年，上交所一方面继续加强对证券投资行为，特别是基金公司的行为监管；另一方也希望能够加强跟基金行业的交流，提升基金投资人关于投资的合规意识。

在服务方面，张育军表示，上交所在自身的职责范围内，为基金行业尽可能地提供相关服务。首先，目前除了ETF在交易所上市交易以外，在上交所挂牌的封闭式基金有13只，上交所提供交易、转让等相关的服务工作。他希望，各基金公司可进一步关注封闭式基金的创新。

其次，上交所通过上证基金通这一渠道为50多只开放式基金提供赎回、销售、买卖相关服务。明年，上交所将继续把这个工作做得更好，特别是进一步完善通过上证基金通的交易，为主动投资能够扮演一个更积极的角色。

张育军还特别提醒，希望基金公司，特别是大型基金公司更加注意团队技术状况、技术支持能力的提升。“有些基金公司的客户已经有数千万，所以后台的能力至关重要。”