西南证券遭证监会立案调查 万科重组恐节外生枝

正所谓无风不起浪。在立案调查传闻发酵两天后，西南证券今天的一纸公告，终于将缠绕在人们心头的谜团解开。公司称，于6月23日收到证监会《调查通知书》，被立案调查期间，证监会将“暂不受理”公司投行业务材料。值得关注的是，在万科收购前海国际100%股权一案中，西南证券正是三家财务顾问之一。西南证券股票自今日起复牌。

推荐阶段项目暂不受理

西南证券公告称，证监会决定对公司立案调查的事由是：“因公司涉嫌未按规定履行职责。”但没有说明具体是因为哪个项目，“扔石头的人”仍待揭开面纱。

据公告披露，目前，证监会的立案调查对西南证券的影响是：根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，在立案调查期间，证监 会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投行业务在立案调查期间将 受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。西南证券表示，将积极配合监管部门的调查工作。

从公告中的表述看，似乎可以理解为：西南证券被立案调查期间，公司及相关保荐人处于推荐阶段的项目将受到影响；同样，公司未被受理的作为独立财 务顾问的项目也将受到影响。而公司作为保荐人和独立财务顾问的已获受理的项目是否会受到影响，没有明确说明。这意味着，那些有幸“跑得快”的项目也许有躲 过一劫的可能。

万科并购案或受波及

有人尚在期待躲过一劫，而有人却可能被不幸“砸中”。近日陷入“夺权混战”的万科或首当其冲。

6月18日，中信证券、中金公司、西南证券作为独立财务顾问，为万科发行股份购买资产暨关联交易预案出具了核查意见书，该次交易为上市公司拟以发行股份的方式购买深圳地铁集团持有的前海国际100%股权。双方协商确定的标的资产初步交易价格为456.13亿元。

如今，西南证券证实因涉嫌未按规定履行职责被正式立案调查，这表明，万科重组案即便获股东大会投票通过，一时也难以被证监会受理。

除了被立案调查，西南证券今天披露的另一份公告，则是重庆证监局对公司通过约定购回交易专户被动持有中泰桥梁5.03% 股份后未按规定发布相关临时公告的行为，采取责令改正措施的决定。重庆证监局要求公司在四个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时，要求公司 对信息披露违规行为进行整改，在两个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披露。

[责任编辑：曾真真]