证监会曝光庄家操纵股价手段：多个账户拉抬涨停板

证监会11月12日再度曝光了一起“庄家”操纵市场的案例。

根据证监会会行政处罚书，刘长鸿、冯文渊使用“君享泓源”资管账户和“刘长鸿”、“冯文渊”、“刘某娟”、“刘某生”、“陈某光”个人账户（以下简称账户组），通过盘中拉抬股价、涨停板虚假委托等方式交易“南通锻压”、“北京旅游”股票，导致上述股票股价大幅波动。

以南通锻压为例，涉事账户在3个交易日内，分三阶段完成股价操纵，获利100.4089万元。

（一）盘中拉抬至涨停

账户组2013年2月1日前无持股。2月1日9:49:03至10:18:08，该账户组申报买入“南通锻压”58笔合计174.74万股，占 该期间市场申报买入量的61.47%，成交167.32万股，成交量占该时段市场成交量的73.02%。账户组申报价格由8.09元至当日涨停价8.87 元。在该期间账户组拉抬动作明显，58笔买入申报中55笔申买所处档位为第一档，2笔为第二档，1笔为第三档。账户组的申买价格均高于或等同于申报前一秒 市价。其中，在10:18:07，账户组以涨停价8.87元价格申买100万股，申买价比前一秒市场成交价8.73元高出14个价位（1.6%），申买量 是申报前一刻市场前5档买申报量65.2万股的15.37倍，是前5档卖申报量20.48万股的4.88倍，全部成交。以8.87元的成交均价吃掉了当时 市场上的全部卖单，将股价封于涨停。

2月1日账户组共65笔申报买入539.86万股，占当日市场总申买量的44.21%。其中，账户组涨停价申买量占当日市场涨停价申买量的比例 为46.32%，市场排名第一。账户组当日买入成交187.32万股，成交金额1625.32万元，占该股当日市场成交量的60.09%。当日该股上涨 10%，与大盘偏离度为9.38%。

（二）虚假申报封涨停

10:18:16至当日收盘该股涨停期间，该账户组以8.87元的涨停价申报买入7笔合计365.12万股，占该期间涨停申报买入总量的 46.58%，居第一位。第一笔申报前市场涨停价未成交买量为196.21万股，账户组自身涨停价未成交买量为78.29万股。期间高比例撤单，账户组撤 买量为99万股，撤买量占该时段市场撤买总量的22.85%，居第一位，撤买量占申报量的比例为27.11%。存在将排队在前的涨停价买单撤单，同时再以 涨停价申买的情况，说明其不以成交为目的。在13:15:14，其将自己于13:01:11申报的涨停价买单撤单，于14:22:08以涨停价再次申买 99万股。

（三）次日开盘集合竞价阶段虚假申报及反向卖出

2月4日（次日）早盘9:15，该账户组在第一时间以9.76元的涨停价3笔申报合计买入153.77万股，占该时刻市场涨停申买量的 22.68%，是当时市场虚拟可成交量14.62万股的10.51倍。账户组于9:17全部撤单。从账户组第一笔申报买入前一刻到账户组第一笔撤单前一刻 的时段内，其他投资者申买量由351.94万股增加到682.38万股，增幅达到193.89%。该股当日以涨停价开盘，与大盘偏离度达到10.1%。2 月4日9:30:00，该账户组以9.50元反向申报卖出10000股，9:30:01以9.50元全部成交。

2月5日，自9:30:00至14:55:53，账户组分235笔合计申报卖出237.34万股，成交186.32万股，成交均价为9.01至9.65元，期末无余股。

同样的手法还运用在操纵北京旅游上，账户组在2013年2月1日至2月5日，三个交易日，通过操纵该股共计获利95768元。

证监会决定没收账户组因刘长鸿、冯文渊操纵“南通锻压”、“北京旅游”违法所得合计109.99万元，并对刘长鸿处以65.99万元罚款，对冯文渊处以43.99万元罚款。

[责任编辑：曾真真]